北京市人民政府


北京市人民政府关于加强建设工程施工现场管理的暂行规定
市政府


为加强建设工程施工现场的管理，促进文明施工，改善工地周围的环境卫生，维护市容观瞻，根据《北京市城市建设规划管理暂行办法》、《北京市市容环境卫生管理规定》、《北京市道路交通管理暂行规则》，特作如下规定。
一、凡在北京地区进行基本建设、更新改造和除零星修缮以外的房屋维修、加固等各项建设工程的施工现场（以下简称施工现场），均应遵守本规定。
二、施工现场用地，必须以城市规划管理部门批准的工程建设用地的范围为准。确因工程需要，在批准的范围以外临时占地，必须按规定分别向规划、公安交通管理部门另行报批。违者，按违章用地论处。
三、在施工现场修建施工暂设工程，要符合城市规划管理和市容环境卫生管理部门的规定。各种施工暂设工程必须用于本工程的施工需要，不得改变使用性质，不得居住家属（经批准做为外地临时来京职工家属临时住用的除外）或出租、转让给与本工程施工无关的单位和个人。
施工现场的各种暂设工程，应根据工程进展，逐步拆除；遇有市政工程或其它正式工程施工时，必须及时拆除；全部工程竣工交用后，即应拆除干净，至迟不得超过一个半月。
对改变使用性质或逾期不拆的施工暂设工程，按违章建设论处。
四、施工单位不得占用本单位承建的任何正式工程，更不得以任何借口用正式工程安排职工或他人居住。
工期较长的多栋号工程或小区工程的施工现场，需要临时占用少量正式工程房屋作为施工暂设工程的，要征得建设单位同意和施工单位的上级机关的批准，并签订限期使用协议。施工单位使用期间，要加强管理；到期必须退还建设单位。私自占用工程房屋或不按协议期限退还的，由工
程所在地的区、县政府责令退出，并分别对责任单位、直接责任人员和主管负责人员处以罚款∶对责任单位，按占房面积计算，每天每平方米罚二角；对直接责任人员和主管负责人，每天罚一元。执行罚款的时间，从占用之日起，到退还之日止。
五、施工现场的场容和各种设置，均须按照公安交通和市容环境卫生管理部门的规定，做到∶
（一）根据工程性质和所在地区的不同情况，采取适当的围护和遮挡措施，保持外观整洁。三环路以内地区和风景区的建筑施工现场，不得采用简陋的围挡措施。有碍观瞻的，由市容环境卫生管理部门提出要求，限期改正；逾期不改的，按违章围挡的长度每米每天处以五元至十元的罚
款。
（二）在施工现场的出入口旁，设立明显的标牌，标明工程名称（保密工程除外）、施工单位和现场负责人姓名。
未设标牌或标名不全的，由市容环境卫生管理部门责令其限期改正。逾期不改的，处以五十元至一百元的罚款。
（三）施工现场的场地要平整，道路要畅通，要有排水设施。工程所需的各种材料、构件、器具要按施工进度计划运入现场，并按平面布置图放置整齐。
工程竣工交用后，各种剩余材料、构件等物资以及渣土、弃土都要及时运走，至迟不得超过一个半月。逾期不清的，由市容环境卫生管理部门对施工单位处以二百元至一千元的罚款，对现场主管负责人处以五十元的罚款。
（四）三环路以内地区的施工现场，需修建临时厕所的，必须报市容环境卫生管理部门备案，并采取冲水或其它措施，经常保持厕所清洁。未采取有效措施影响环境卫生的，由市容环境卫生管理部门责令其限期解决。逾期不解决的，每逾期一天处以三十元的罚款。
（五）保持周围的环境卫生，不准乱倒垃圾、渣土，不准乱扔废弃物，不准乱排污水。运输、使用砂浆等流体材料或水泥、白灰等散体材料以及清运渣土、垃圾，必须采取严密遮盖、围护措施，不得到处遗洒、飞扬，并防止车轮将泥沙带出场外。违者，按《北京市市容环境卫生管理规
定》处罚。
（六）施工现场要有严格的成品保护措施和制度。未竣工交用的房屋的厕所、卫生间等一律不得使用，更不得随地大小便。对造成建筑成品污损、管道堵塞等事故的，施工单位要负责修复，并视情节轻重，由各级工程质量监督机构对直接责任人员，按损失费用的百分之十至百分之一百
处以罚款；情节严重者，还要给予行政处分，直至追究法律责任。
（七）注意控制和减少噪声扰民。
（八）施工中需要临时停水、停电和断路，必须按规定报主管部门批准。因停水、停电、断路影响附近单位、居民正常工作、生活的，要事先通告受影响单位和所在地居民委员会。在断路的周围要设置明显标志。
因施工或断路影响垃圾、粪便清运的，要事先报告当地市容环境卫生管理部门，并采取妥善措施后再行施工。违者，由市容环境卫生管理部门按每吨垃圾每日十五元，每个厕所每日三十元处以罚款。
（九）施工现场必须符合消防和安全作业的要求。违者，由公安消防、劳动保护监察机关按有关规定给予处罚。
（十）施工时不得损坏原有的排水系统。因施工需要移动、改造原有排水系统的，要事先报告当地市政管理部门，采取防止积水的有效措施后再行施工。违者，由区、县市政管理部门按有关规定处理。
六、对责任单位的罚款，由被罚单位的自有资金中开支，不得列入工程成本。对责任者个人的罚款，不得由单位报销。
七、本规定执行罚没的收入，上交区、县财政部门，用于城市建设和市政管理。
八、本规定由区、县人民政府组织实施。执行中的问题，由北京市城乡建设委员会负责解释。
九、本规定自一九八五年八月一日起施行。



1985年7月23日
中国证券监督管理委员会


关于修改《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的决定

证监会公告[2011]32号


　 现公布《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十月二十六日

关于修改《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》的决定

现决定对《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》（证监机构字〔2006〕124号）作如下修改：
一、将名称修改为《证券公司融资融券业务内部控制指引》，并对第一条、第二条、第三条、第十条、第十二条中的部分文字作相应修改。
二、将第十三条修改为：“证券公司应当在符合有关规定的基础上，根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，并通过营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示。”
三、将第十四条修改为：“证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并通过营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示。”
本决定自公布之日起施行。
《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》根据本决定作相应修改，重新公布。



证券公司融资融券业务内部控制指引
（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券
公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订）

第一条 为指导证券公司建立健全融资融券业务的内部控制机制，防范与融资融券业务有关的各类风险，制定本指引。
第二条 证券公司开展融资融券业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制机制。
第三条 证券公司开展融资融券业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。
第四条 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。
第五条 证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。
第六条 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。
董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
第七条 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
第八条 证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
第九条 证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限：
（一）制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序。
（二）建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率。
（三）明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性。
（四）记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级。
第十条 证券公司应当印制并使用融资融券合同标准文本。融资融券合同标准文本的内容应当符合《证券公司融资融券业务管理办法》和《融资融券合同必备条款》的规定。
第十一条 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务：
（一）以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。
（二）指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款。
（三）告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。
第十二条 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立实名信用证券账户。
证券公司应当委托第三方存管银行为客户开立实名信用资金账户。
第十三条 证券公司应当在符合有关规定的基础上，根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，并通过营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示。
第十四条 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并通过营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示。
第十五条 证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物，并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
第十六条 证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，当客户未按规定补足担保物或到期未偿还债务时，立即强制平仓。平仓所得资金优先用于清偿客户所欠债务，剩余资金记入客户信用资金账户。
强制平仓指令应当由证券公司总部发出，发出平仓指令的岗位和执行平仓指令的岗位不得由同一人兼任，强制平仓的操作应当留痕。
第十七条 证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统，对融资融券业务的主要流程实行自动化管理。
证券公司应当建立融资融券业务的集中风险监控系统，系统应当具备业务数据集中管理、融资融券业务总量监控、信用账户分类监控、自动预警等功能，并应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能够及时了解和检查证券公司融资融券业务情况。
第十八条 证券公司应当采取有效措施，保障客户资产的安全：
（一）加强对业务流程、技术系统的管理，防止出现技术故障、操作失误、制度与流程漏洞、员工道德风险等可能影响客户资产安全的问题。
（二）建立健全信用账户的管理和稽核制度，防止资产混用、账户混用、出借账户、虚假账户等问题。
（三）按照约定方式为客户提供对账单，如实向证券登记结算机构、第三方存管银行提供证券、资金明细数据，供客户查询。
（四）客户因自身债权债务原因，导致其资产被冻结、查封、划扣等重大事项时，证券公司应当及时通知客户。
第十九条 证券公司应当加强对融资融券业务的风险监控和业务稽核。风险监控和业务稽核应当覆盖事前、事中、事后的各个环节。
风险监控部门应当对融资融券业务进行实时监控和风险量化分析，对高风险账户比例情况、坏账情况、集中度、账户限额等进行分析评估，提出相应的控制措施，并对与客户签订融资融券合同、审批客户信用额度、强制平仓等重大事项出具意见。
第二十条 证券公司应当建立以净资本为核心的融资融券业务规模监控和调整机制：
（一）根据监管要求和自身财务状况，合理确定向全体客户、单一客户和单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例等风险控制指标。
（二）对净资本、流动性、资产负债等主要财务指标进行监测，并根据指标变化情况，及时调整融资融券业务规模。
（三）通过集中风险监控系统实时监控客户融资融券未补仓规模，并通过调整融资融券业务规模使公司净资本等主要财务指标符合监管要求。
第二十一条 证券公司应当按照国家有关规定和监管要求，制定融资融券业务会计处理制度，审慎评估融资融券业务可能带来的坏账风险，在当期足额计提有关损失准备，并在会计报表中充分披露。
第二十二条 证券公司应当建立融资融券业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制。
证券公司应当建立融资融券业务的信息报送制度，指定专人负责有关信息的统计与复核，保证向证监会及自律组织报送的信息真实、准确、完整。
第二十三条 证券公司应当建立客户档案管理制度，加强对融资融券业务客户资料的管理。对资信不良、有违约记录的融资融券业务客户，证券公司应当记录在案，并及时向中国证券业协会报告。
第二十四条 本指引自2006年8月1日起施行。