论诉讼信托:内涵阐释、比较分析与立法建构

徐卫



摘要：诉讼信托有其特定内涵。诉讼信托不同诉讼担当、诉讼代理和债权信托。我国信托法否认诉讼信托的有效性，这种做法不具合理性，应加以修正。未来诉讼信托立法应注意分别从信托法、诉讼法以及环境保护法等特别部门法的层面进行构建。

关键字：诉讼信托;信托;信托法;立法认可


一、诉讼信托的内涵阐释

迄今为止，尚未发现有对诉讼信托进行定义并加以详细说明者。尽管尚无定义参考，但结合信托基本原理，我们可将诉讼信托定义为:诉讼信托是委托人将债权等实体权利及相应诉讼权利转移给受托人，由受托人以诉讼当事人的身份，为实现实体利益进行诉讼，产生的诉讼利益归于受益人的一种信托制度和诉讼当事人形式。作为一种特殊的信托，诉讼信托既具有信托的一般特征，又有自己的特殊性，具体表现在以下几个方面。

首先，成立诉讼信托须以同时转移实体权利和诉讼权利为前提。信托成立的一个重要步骤，乃是委托人将财产权转移给受托人[1]，因此，成立诉讼信托首先必须转移财产于受托人。但委托人转移的财产必须是实体权利和诉讼权利的权利总体，而不得是债务及单纯的诉讼权利。一方面，信托是一种财产管理并使受益人受益的制度设计，信托财产须是积极财产而不包括消极财产[2]。委托人若将债务等消极财产成立诉讼信托，显然违背信托财产“积极性”要求。另一方面，信托财产作为一种目的财产，要求本身具有金钱上的可计算性，不能论断价值的权利不能成为信托财产。诉讼权利本身不具有实际的财产价值，单纯转移诉讼权利而不同时转移与之密切相关的实体权利也难以成立诉讼信托。

其次，诉讼信托具有信托的三方当事人结构，即委托人、受托人和受益人。有人认为:诉讼信托只是一种当事人制度，并不存在“受托人”[3]。这种观点值得商榷。信托关系原则上必须具备三方当事人，即委托人、受托人和受益人。虽然在自益信托中，委托人与受益人为同一人。但即使这样，也意味着两种身份由一人兼有，并不意味着信托关系人可以减为两方。尤其是，受托人是任何信托不可或缺的，“因为他是信托中必不可少的最基本的当事人”[4]。毕竟，“信托的实施必须借助于受托人的活动，这是信托本质要求。[5]诉讼信托本质上属于信托，既然如此，它当然需要满足信托当事人的基本结构，尤其是受托人必不可少。

再次，在诉议信托中.受托人的职责较具特殊性。虽然 诉讼信托的受托人也需对信托财产进行管理或者处分，如收取债权，但其与通常意义上的信托财产管理或处分有所区别:一方面，其管理或处分方式具有特殊性，即仅通过诉讼的方式使实体权利得以实现，而非保存、改良等直接作用于信托财产本身的管理方式，也非投资、买卖等法律行为的管理方式。另一方面，其管理或处分的目的具有特殊性。在诉讼信托中，受托人管理处分财产的目的主要在于实现实体权利，而非追求财产上的增殖，即委托人的实体权利在非诉状态下没有得到兑现，受托人通过诉讼方式予以实现。

复次，诉讼信托是兼具信托和诉讼当事人形式的一种制度。一方面，诉讼信托本质上属于信托，是专门以诉讼为其主要目的特殊种类的信托。因此，有关诉讼信托的成立、信托财产的范围、诉讼信托当事人的权利(权力)、义务和责任、诉讼信托的终止等都必须符合信托制度的一般原理，并受信托基本法的调整和规范。另一方面，诉讼信托是诉讼当事人的一种重要形式，是特殊的当事人类型。它具有诉讼法意义，起着丰富诉讼当事人类型的重要作用。

最后，诉讼信托适用范围较宽，既适用于私益领域，适用于公益领域。有人认为，“诉讼信托的适用范围十分特定，并限于很少的领域。如诉讼信托主要发生在消费者保护团体、环境保护团体或检察机关提起一定范围的民事诉讼。[3]这种观点不妥:一方面，诉讼信托既具有诉讼法意义，也具有信托法意义。在信托法上，只要承认诉讼信托的有效性，个人当然可以为自己的利益设立诉讼信托。另一方面，若仅承认公益性诉讼信托，那么个人欲利用诉讼信托来满足个人不同需要的愿望就会落空。结果将会大大限缩诉讼信托的作用和存在空间，其价值也会大打折扣。(信托法律网www.trustlaws.net)

二、诉讼信托与其他制度的比较分析

（一）诉讼信托与诉讼担当的比较分析

无论大陆学者还是台湾地区的学者，大都将诉讼信托看作是诉讼担当[6]。我们认为，诉讼信托不同于诉讼担当。诉讼担当是指“实体法上的权利主体或者法律关系主体以外的第三人，以自己的名义，为了他人的利益或代表他人的利益，以正当当事人的地位提起诉讼，主张一项他人享有的权利或诉求解决他人间法律关系所生之争议，法院判决的效力及于原来的权利主体。[7]据此，诉讼信托与诉讼担当是两种根本不同的制度，区别明显:

1.法律关系当事人不同。诉讼信托的当事人有三方，即委托人、受托人和受益人。即使在自益诉讼信托中，委托人兼受益人，但观念上依然存在三方当事人。相反，诉讼担当的当事人只有两方，即诉讼担当人和被担当人。其中，以自己名义为他人利益提起诉讼的第三人是诉讼担当人，而原来的权利主体则为被担当人。

2.法律性质不同。诉讼担当仅具有诉讼法学意义，只是诉讼当事人的一种特殊形式，是诉权与实体权利主体相分离的一种类型。但诉讼信托则否，它不仅具有诉讼法意义，更具有信托法意义。它既是诉讼当事人的一种特殊形式，能够作为正当当事人提起诉讼，从而构成诉讼当事人制度的一个部分，也是信托制度中的一个特殊信托种类，是信托品种多样化、信托制度灵活性的体现。

3.构成要件不同。在诉讼担当中，被担当人仅需要转让诉讼实施权，而与该实施权相关的实.体权利并不需转移给诉讼担当人。但对诉讼信托而言，其“最大的特点是，当事人(指受托人，笔者注)不仅享有法律规定的实体利益，而且还享有为实体利益提起诉讼的权利……。”[8]因此，委托人仅转移诉讼实施权是不够的，还需将实体权利一起转移给受托人。

(二)诉讼信托与诉讼代理的比较分析

诉讼信托与诉讼代理存在相似之处:都是行为人通过诉讼的方式来管理他人的财产;都存在信任关系;在诉讼法上，都是当事人的一种形式。尽管如此，二者的差异也甚为显然:

1.实施诉讼行为的名义和利益归属不同。在诉讼信托中，受托人是以自己的名义进行的;但在诉讼代理中，代理人是以被代理人的名义进行的。另外，在诉讼信托中，受托人的诉讼行为产生的诉讼利益视情况有所不同:在委托人兼受益人的情况下，诉讼利益归属于委托人;在委托人指定他人为受益人的情况下，诉讼利益归属于指定的第三人。但在诉讼代理中，代理行为产生的诉讼利益总是归属于被代理人。

2.权限不同。在诉讼信托中，除了信托文件有特别规定或法律有例外规定，受托人一旦接受诉讼信托，他就具有为实现委托人的实体权利所须采取的一切诉讼权限，只要受托人从事诉讼行为时是谨慎的、忠实的，委托人和受益人都不能加以千涉。但在诉讼代理中，代理人只能在被代理人的授权范围内从事诉讼活动和相应诉讼行为，而不能逾越权限任意为之，即使该诉讼行为有利于被代理人的利益也是如此。

3.法律关系的稳定性不同。诉讼信托一经成立，除委托人保留了撤销权外，委托人不得任意终止信托;而且信托管理具有连续性，委托人或受托人的死亡不影响诉讼信托的延续。因此，诉讼信托法律关系的稳定性较强。诉讼代理不同，如果没有特别约定，被代理人可随时撤销诉讼代理;不仅如此，任何一方当事人死亡，都会导致诉讼代理关系的终止。因此，诉讼代理关系的稳定性较弱。

4.内部法律关系不同。在诉讼信托中，当事人有委托人、受托人和受益人三方。尽管“信托本质上涉及契约关系”[9]，但这三方当事人之间的法律关系是信托关系，而非合同关系。而在诉讼代理中，当事人有代理人和被代理人两方，二者之间的法律关系是委任。在非法定诉讼代理的场合，二者是一种合同关系。

(三)诉讼信托与债权信托的比较分析
广东省深圳市人大常委会


深圳经济特区中医药条例

　　深圳市第四届人民代表大会常务委员会

　　公告

　　第一二八号

　　《深圳经济特区中医药条例》经深圳市第四届人民代表大会常务委员会第三十六次会议于2010年4月2日通过，现予公布，自2010年7月1日起施行。

　　2010年4月23日

　　第一章总则

　　第一条为了保障和促进中医药事业的发展，规范中医药行业管理，保护和增进人体健康，根据国家有关法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。

　　第二条在特区内从事中医药活动的单位和个人，应当遵守本条例。

　　第三条发展中医药事业应当遵循继承与创新相结合、中医中药协调发展的原则。

　　第四条市、区政府应当坚持中西医并重，保护、引导、扶持、促进中医药事业的发展，将中医药事业纳入本辖区国民经济和社会发展规划。

　　第五条市、区卫生行政部门是本行政区域中医药工作的主管部门，依法履行下列职责：

　　（一）中医药法律、法规的贯彻执行，中医药发展规划的草拟和组织实施；

　　（二）中医医疗机构的设置审批、执业资格许可和监督管理

　　（三）中医药继续教育、师承教育、健康教育的管理以及对外交流工作；

　　（四）中医医疗事故争议的处理；

　　（五）法律、法规规定的其他职责。

　　第六条市、区政府有关行政部门应当按照各自职责，保障和促进中医药事业的发展。

　　第七条市卫生行政部门组织成立中医药专家委员会，履行下列职责：

　　（一）组织重大课题调研，为中医药发展提供建议；

　　（二）整理、研究中医药文献资料和民间中医药诊疗方法、技术，促进中医药理论与技术发展；

　　（三）为有关部门制定中医药管理政策提供专业咨询意见。

　　中医药专家委员会由名优中医师、名优中药师、行业协会推荐的专家、卫生行政部门的中医药管理人员等组成，具体办法由市卫生行政部门另行制定。

　　第八条中医药行业协会是由中医医疗机构、中药企业以及中医药专业技术人员参加的自律组织，履行下列职责：

　　（一）规范行业行为，维护会员合法权益；

　　（二）组织中医药学术和业务交流、中医药知识宣传普及、中医药技术推广、中医药行业从业人员培训；

　　（三）开展中医、中西医结合重点专科和特色专科的评审；

　　（四）调解行业内部争议；

　　（五）法律、法规、章程规定的其他职责。

　　第九条加强中医药文化和科普知识的宣传、普及和应用。

　　每年10月22日为中医药宣传日。

　　第二章 保障与促进

　　第十条市政府设立中医药发展工作联席会议，履行下列职责：

　　（一）研究拟订促进中医药事业发展的方针政策；

　　（二）协调解决中医药事业发展中的重大问题；

　　（三）督促检查有关政策措施的落实。

　　中医药发展工作联席会议，由市政府分管卫生工作的领导定期召集，市卫生行政部门具体组织，发展改革、科工贸信、规划国土、财政、教育、公安、人力资源和社会保障、文体旅游、市场监管、药品监管、城市管理等行政部门参加。

　　第十一条 市、区政府及其有关行政部门制定涉及中医药的政策时，应当征求中医药专家委员会的意见。

　　第十二条 市、区政府应当扶持中医药事业的发展，逐步增加对中医药事业的财政投入，重点支持中医药特色服务、公立中医医院基础设施建设、重点学科和重点专科建设以及中医药人才的培养。

　　市、区政府可以设立促进中医药发展的专项资金，用于中医基本医疗、教学、科研以及中医药科普工作等。

　　第十三条 市、区政府应当建立对市、区公立中医医疗机构的资助补偿机制，制定有利于促进中医药特色医疗服务的资助补偿办法。

　　第十四条 市人力资源和社会保障行政部门在制定医疗保险药品目录、诊疗项目时，应当对中医药事业的发展予以支持。

　　市价格行政部门在确定诊疗收费标准时，应当体现中医药服务成本和技术劳务价值。收费项目及标准由市价格行政部门根据国家和广东省有关价格管理规定，会同市卫生行政部门制定。

　　第十五条 市、区政府应当将中医药服务纳入公共卫生服务项目，支持在疾病预防与控制中积极运用中医药方法和技术。

　　鼓励中医医疗机构发挥中医药在养生保健和亚健康诊疗方面的优势，开展预防、保健服务。

　　第十六条 有关行政部门在确定社会医疗保险、工伤保险、突发公共卫生事件防治的定点医疗机构时，应当平等对待中医医疗机构。

　　第十七条 市、区政府有关行政部门应当完善中医药人才培养评价体系，制定有利于中医药人才培养和评价的政策。

　　第十八条 中医药行业协会可以在市卫生行政部门的指导下开展名中医师、名中药师的评选活动。评选的具体办法由市卫生行政部门会同中医药行业协会另行制定。

　　第十九条 中医药行业协会应当建立诚信档案和诚信风险预警公告制度，加强行业自律性监管；对违反有关法律、法规和章程的会员，可以给予警告、业内通报批评或者公开谴责等惩戒。

　　第二十条 对涉及中医专业医疗事故需要进行技术鉴定的，中医药专家不少于专家鉴定组成员的二分之一。

　　第二十一条鼓励和扶持中医药传统产业的发展。符合高新技术企业、项目或者重点文化企业条件的，依法享受高新技术和文化产业发展优惠政策。

　　第二十二条鼓励使用、推广和保护中医经典处方、中医经验方、中药协定处方。鼓励开发中药新药，促进中药产业化。

　　鼓励符合条件的中医医疗机构成立中药制剂中心，集约资源，实现规范化配置。

　　第三章 中医医疗机构与从业人员

　　第二十三条市、区政府应当将中医医疗机构建设纳入本行政区域医疗机构设置规划，完善医疗服务网络。

　　第二十四条中医综合医院、中医专科医院应当以中医药服务为主，中医或者中西医结合临床科室的床位数不少于本医疗机构总床位数的三分之二。

　　综合医院应当设置中医科室，二级以上综合医院的中医科室床位数不少于本医疗机构总床位数的百分之五。

　　一级综合医院、社区健康服务机构应当提供中医药服务。社区健康服务机构应当配备中医师。

　　第二十五条设置中医馆，应当具备下列条件，并向区卫生行政部门提出申请：

　　（一）有三个以上中医临床科室以及相应的设备和诊疗器具；

　　（二）有与开展诊疗工作相适应的独立的中药营业区、诊疗室、候诊室；

　　（三）中医馆主要负责人应当取得中医执业医师资格并经执业注册，从事临床工作五年以上，取得主治中医师以上技术职称；

　　（四）有四名以上中医医师，其中具有副主任中医师以上和主治中医师以上技术职称的医师各一名，两名以上护士，一名以上具有中药士以上技术职称的中药人员，每个科室至少有一名中医师；

　　（五）法律、法规规定的其他条件。

　　第二十六条药品零售药店具备下列条件的，可以向区卫生行政部门提出申请，设置中医坐堂医诊所：

　　（一）已取得药品经营许可证和营业执照，经营范围为零售中药饮片和中成药；

　　（二）有与开展诊疗工作相适应的独立诊疗室；

　　（三）医师应当取得中医执业医师资格并经执业注册，从事临床工作五年以上；

　　（四）法律、法规规定的其他条件。

　　第二十七条对符合中医馆、中医坐堂医诊所设立条件的申请，区卫生行政部门应当予以批准并核发《医疗机构筹建批准书》。中医馆《医疗机构筹建批准书》自核发之日起，有效期为一年，中医坐堂医诊所《医疗机构筹建批准书》自核发之日起，有效期为六个月。

　　中医馆、中医坐堂医诊所筹建工作完成后，申请人应当向区卫生行政部门申请办理执业登记，依法取得《医疗机构执业许可证》后，方可开展诊疗活动。

　　第二十八条市卫生行政部门应当根据本条例第二十五、二十六条规定的设立条件，制定设置中医馆、中医坐堂医诊所的基本标准和许可实施办法。

　　第二十九条中医馆、中医坐堂医诊所及其执业医师应当按照核准登记的诊疗科目开展诊疗活动，不得使用西药，不得开展手术治疗。

　　第三十条 中医坐堂医诊所是药品零售药店的内设机构，设置中医坐堂医诊所的药品零售药店对中医坐堂医的诊疗活动依法承担法律责任。

　　第三十一条中医医疗机构及其执业医师应当遵守中药处方与调剂有关规范的要求，按照诊疗常规开展诊断治疗，不得诱导或者欺骗患者购买不必要的药品或者接受不必要的诊疗服务。处方中不得包括医疗器械、保健品或者与治疗无关的其他物品。

　　第三十二条中医医疗机构的从业人员应当以中医药专业人员为主，中医药科室的负责人应当由中医药专业技术人员担任。

　　第三十三条非医疗机构不得以“中医治疗”的名义开展推拿、按摩、刮痧、拔罐和美容等活动。

　　第三十四条市、区卫生行政部门应当加强对中医医疗市场的日常监督和检查，依法规范中医医疗市场秩序。

　　第四章 中药与制剂

　　第三十五条开设中医医疗项目的医疗机构应当提供中药服务，其药事管理机构应当配备中药专业技术人员。中药的调剂发药应当由中药专业技术人员操作。

　　开设中医医疗项目的医院药学部门应当按照下列规定配备人员：

　　（一）三级医院药学部门分管中药的人员，应当具有中药学专业本科以上学历以及本专业副高级以上技术职称；

　　（二）二级医院药学部门分管中药的人员，应当具有中药学专业专科以上学历以及本专业中级以上技术职称；

　　（三）一级医院药学部门分管中药的人员，应当具有中药学专业专科以上学历以及本专业初级以上技术职称。

　　第三十六条中药的采购、检测、验收、贮存保管、炮制、煎煮、制剂以及中药处方和调剂应当遵守中药处方和调剂的有关规定。

　　市药品监管行政部门应当定期对生产流通领域的中药质量进行监督检查。

　　第三十七条具备制剂许可资质的医疗机构，可以根据中医师对患者开具的处方要求，将处方用药配制成相应的传统剂型。

　　第三十八条鼓励中医医疗机构设立中药炮制室，按照中药加工炮制规范和传统工艺，炮制临床自用的中药饮片。

　　第三十九条鼓励与扶持医疗机构申报中药制剂批准文号。鼓励中医师向医疗机构提供临床疗效确切且使用五年以上的经验方、科研方。

　　第四十条 市、区政府应当扶持建设开放型中药实验室，为中药新药、新剂型、新工艺的研究开发提供便利。

　　第四十一条发生灾情、疫情等突发公共卫生事件时，市卫生行政部门可以组织中医药专家研究确定治疗方案和中药协定处方，指定符合条件的中医医疗机构集中代煎中药，并可以调剂使用，但应当在五日内按照有关规定报药品监管行政部门备案。

　　第五章 人才培养与科学研究

　　第四十二条市、区卫生、人力资源和社会保障、教育行政部门应当依据国家有关规定，完善中医药专业人员继续教育制度，定期制定中医药专业人员培训计划。

　　中医医疗机构应当根据专业技术人员继续教育有关规定，组织中医药专业技术人员开展继续教育，并在资金、时间上提供必要的条件。

　　中医药专业技术人员应当按照要求参加继续教育活动，提高专业技术水平。

　　第四十三条鼓励中医执业医师和中药专业技术人员开展传承工作。扶持名中医师、名中药师选择本市中医临床和中药技术人员，传承其学术经验和技术专长，培养高层次的中医临床人才和中药技术人才。

　　市、区政府应当对传承工作给予资助。

　　第四十四条市、区政府应当支持开展中医药基础理论、诊疗技术、疗效评价的系统研究，鼓励挖掘整理中医药文献资料和民间中医药诊疗方法，推动中药新药和中医诊疗仪器、设备的研制开发，加强重大疾病的联合研究和常见病、多发病、慢性病的中医药防治研究。

　　第四十五条市、区政府应当重视中医药科学研究和技术开发，将其纳入科学和技术发展规划，采取资金扶持、政府采购服务等措施推广、应用中医药科学技术成果。

　　科工贸信行政部门在核定高新科技项目时，应当对中医药科研项目和成果转化予以支持。科工贸信行政部门在核定科研课题时，中医药科研课题数不少于医疗卫生科研课题总数的十分之一，中医药科研课题评审的中医药专家不少于评审总人数的二分之一。

　　文体旅游行政部门对列入非物质文化遗产的中医药项目应当予以扶持，纳入文化强市建设项目。

　　第四十六条发展中医药理论与技术，应用、推广具有知识产权的中医药科学技术成果，扶持拥有自主知识产权的中医药产品。

　　经中医药专家委员会认定的名方、验方、中医适宜技术和手法以及器械，取得中医药专利或者在中医药理论研究方面取得重大突破，有良好社会效益的，市、区卫生行政部门应当予以奖励。

　　加强中医药知识产权的管理和保护工作，鼓励中医药机构及其从业人员申请中医药专利和申请注册商标。

　　第四十七条市、区政府应当支持中医药学术交流，加强对中医药专家委员会、中医药行业协会和中医药学会、中西医结合学会等团体的指导和建设，推进对港澳台地区和国际间的中医药学术交流、技术合作、科技成果转让、科研课题合作研究等活动。

　　第六章 法律责任

　　第四十八条违反本条例第二十四条规定的，由原审批机关责令限期改正，处警告。

　　第四十九条中医馆、设置中医坐堂医诊所的药品零售药店取得《医疗机构执业许可证》后，不再符合本条例第二十五条、第二十六条规定的设置条件和基本标准的，由区卫生行政部门责令限期改正，逾期不改正的，吊销其《医疗机构执业许可证》。

　　第五十条 违反本条例第二十七条第二款、第三十三条规定的，由区卫生行政部门责令停止执业活动，没收药品、器械和违法所得，并处二万元罚款；取得《药品经营许可证》的零售药店，由药品监管行政部门吊销其《药品经营许可证》。

　　第五十一条中医馆、设置中医坐堂医诊所的药品零售药店违反本条例第二十九条规定的，由区卫生行政部门责令限期改正，没收非法使用的药品、器械及违法所得，并处一万元罚款；逾期不改正的，吊销其《医疗机构执业许可证》，取得《药品经营许可证》的零售药店，由药品监管行政部门吊销其《药品经营许可证》；情节严重的，处二万元罚款，并吊销其《医疗机构执业许可证》，取得《药品经营许可证》的零售药店，由药品监管行政部门吊销其《药品经营许可证》；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　执业医师违反本条例第二十九条规定的，由区卫生行政部门责令限期改正，处警告；逾期不改正的，暂停其一年执业活动；情节严重的，吊销其医师执业证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第五十二条中医医疗机构及其执业医师违反本条例第三十一条规定的，由卫生行政部门责令限期改正，处警告；逾期不改正的，对中医医疗机构处五千元罚款，对执业医师处三千元罚款；情节严重的，分别责令暂停三个月执业活动。

　　第五十三条违反本条例第三十二条、第三十五条规定，中医药专业技术人员配备不符合要求的，由卫生行政部门责令限期改正；逾期不改正的，处五千元罚款。

　　第五十四条市、区卫生行政部门及其工作人员在中医药管理工作中违反本条例，不履行管理职责、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第七章附则

　　第五十五条 本条例下列用语的含义是：

　　（一）中医药，指中医、中西医结合医、民族医和中药、民族药等；

　　（二）中医医疗机构，指依法取得医疗机构执业许可证的中医、中西医结合和民族医的医院、门诊部、中医馆、诊所和中医坐堂医诊所；

　　（三）传统剂型，指汤剂、丸剂、散剂、膏剂、丹剂、酒剂、茶剂、锭剂、胶剂、露剂、条剂、线剂、炙剂、曲剂等。

　　第五十六条本条例规定应当制定具体实施办法的，市政府和相关部门应当在本条例实施之日起六个月内制定。

　　第五十七条本条例自2010年7 月1日起施行。