关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知
关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知
证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，决定对证券投资咨询机构及人员执业资格进行年度检查，现将有关事项通知如下：
一、年检对象
（一）获得证监会颁发的证券投资咨询从业资格的机构；
（二）获得证监会颁发的证券投资咨询执业资格的人员。
二、年检报送材料
（一）年检材料填报起止时间：自1998年1月1日至1999年6月30日。
（二）证券投资咨询机构需报送以下材料：
1、证券投资咨询机构年度检查申请表（附表一）（附软盘）；
2、证券投资咨询机构工作报告；
3、经会计师事务所审计的1998年度和1999年上半年资产负债表、损益表、现金流量表；
4、证券、期货投资咨询机构从业资格证书原件及复印件；
5、营业执照复印件。
（三）证券投资咨询人员需报送以下材料：
1、证券投资咨询人员年度检查申请表（附表二）（附软盘）；
2、身份证复印件、学历证书原件及复印件（证监会派出机构验后退回原件）；
3、近期免冠2寸彩照三张（其中两张贴在申请表上）；
4、证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；
5、专职在本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：
（1）与受聘机构签订的经劳动部门鉴证的劳动合同；
（2）由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一。
证券投资咨询人员年检申报材料与该机构年检申报材料一起由证券投资咨询机构统一报所在地证监会派出机构。
三、工作报告内容
参加年度检查的机构需全面报告本机构开展证券投资咨询业务情况，其中应包含以下内容：
（一）本机构开展证券投资咨询业务取得成果及受有关部门表彰奖励情况（附有关证明文件复印件）；
（二）本机构开展上市公司财务顾问业务、证券交易市场咨询业务（如声讯、传真件、沙龙、工作室等）的具体方式及各种方式的业务量、市场覆盖面、业务收入，本机构证券咨询业务合作合同清单，本机构开展非证券投资咨询业务有关情况；
（三）本机构人员和业务管理情况，包括建立与完善管理体制、管理制度和落实国家有关法律法规情况；
（四）本机构自获得从业资格以来重大事项变动情况（附有关证明材料）；
（五）本机构证券投资咨询业务运作中存在的问题；
（六）本机构证券投资咨询业务发展规划。
四、年检有关规定
（一）证券投资咨询机构及咨询人员逾期未提交年检报告或经审核未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）对未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及证监会有关规定进行规范的机构，将暂缓对其年检，并限其在两个月内整改；整改完毕经证监会或证监会派出机构验收合格，再进行年检；对问题严重的，将取消其业务资格。
（三）有下列情形之一的证券投资咨询机构，证监会不通过其年检：
1、资不抵债的；
2、被证券监管部门处分两次以上，或其咨询人员被处分五人次以上的；
3、证券投资咨询从业资格申报资料或年检资料弄虚作假的；
4、取得证券投资咨询从业资格后连续六个月未开业或未正常开展业务的；
5、拒绝或阻挠证监会或其派出机构依法进行检查的；
6、证监会认定的其他情形。
（四）有下列情形之一的证券投资咨询人员，证监会不通过其年检：
1、丧失执业能力或执业条件的；
2、被证券监管部门处分两次以上的；
3、证券从业资格申报资料或年检资料弄虚作假的；
4、取得证券投资咨询执业资格后连续六个月未从业的；
5、证监会认定的其他情形。
五、工作要求
（一）证监会派出机构要认真组织年检的初检工作，对参检机构须进行现场检查；对有问题的机构，有权根据本通知的有关规定做出处理。
（二）本次年检与资格证书换发工作一并进行，各派出机构须将本地区有资格机构及人员资格证书原件收回并交证监会。
（三）本次参检证券投资咨询人员不足五名，需增补人员的机构，拟增补人员的执业资格审批依据证监会有关规定执行。
（四）各参检机构以Ａ4纸格式将申报材料装订后，一式两份报我会派出机构，其中一份由派出机构留存、一份报证监会。
（五）年检工作自1999年8月1日开始，各咨询机构须于9月1日前将年检材料报送证监会派出机构，各派出机构于10月1日前完成初检并将有关资料报证监会机构监管部。
各派出机构要高度重视、认真负责地组织证券投资咨询机构与人员年检的初检工作，初检工作结束后要对本辖区初检工作予以总结，并将总结报证监会。
证券投资咨询机构年检申请表
申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿
（盖章）
资格证书号＿＿＿＿＿＿＿＿
填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式两份；
二、请打印或用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简练、准确。每栏均需填写，无该项内容填“无”；
三、内容要真实、准确、完整，空白处不足时可另附纸张说明；
四、填写“机构类别”时，在“□”中划“√”；“专营机构”是指专门从事证券投资咨询业务的公司；“兼营机构”是指其它受《证券、期货投资咨询管理暂行办法》管理的从事证券投资咨询业务的公司；
五、高级管理人员是指专业咨询机构副总经理及以上管理人员和证券经营机构研究咨询部门经理、副经理；
六、“经营范围”按营业执照填写；
七、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值；
八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程、经营范围、股权、注册资本、董事长、总经理、业务方式、业务场所、分支机构设置等重大事项与机构资格申报材料时已发生变化情况。
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｜ 机构名称 ｜ ｜成立时间｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 通讯地址 ｜ ｜邮政编码｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－｜
｜ 联系人 ｜ ｜联系电话 ｜ ｜传 真｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 机构类别 ｜ 专营机构 □ 兼营机构 □ ｜
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｜ 机构组织 ｜ ｜
｜ ｜ 股份有限公司 □ 有限责任公司 □ ｜
｜ 形 式 ｜ ｜
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｜ 注册资本 ｜ ｜法定代表人 ｜ ｜总经理 ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜其他高级管 ｜ ｜
｜理人员姓名 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 经营范围 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 主要设备 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ 业务场所面积 ｜ ｜ 对外提供咨询材料保存方式 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ 出资金额 ｜ 出资比例 ｜
｜ 前 五 名 股 东 情 况 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ （万元） ｜ （％） ｜
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｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜机构或本机构咨询人员违规受 ｜ ｜
｜处罚情况 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜机构 ｜ ｜
｜变更 ｜ ｜
｜情况 ｜ ｜
｜说明 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜原有咨询人员姓名 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜本次申报年检的咨 ｜ ｜
｜ ｜询人员姓名 ｜ ｜
｜有资格｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜咨询人｜ ｜ ｜
｜ ｜调出、离职、未参加 ｜ ｜
｜员流动｜年检等人员姓名、变 ｜ ｜
｜ ｜动时间、变动原因、 ｜ ｜
｜情况 ｜调往单位 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜调入人员姓名及调 ｜ ｜
｜ ｜入时间、原单位 ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
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证券投资咨询人员年检申请表
申请人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿
执业资格证书号：＿＿＿＿＿
填表日期：＿＿＿＿＿＿＿＿
中国证券监督管理委员会制
填表说明
一、本表一式二份；
二、本表须由申请人填写，不能由他人代为填写；
三、请用钢笔、正楷字填写，字迹要清晰，语言要简练、准确。每栏均需填写，无需该项内容时填“无”；
四、内容要真实、准确、完整，空白处不足时可另附纸张说明。
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｜ ｜ ｜资产总额｜ ｜负债总额 ｜ ｜股东权益 ｜ ｜
｜ ｜1998｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜营业收入｜ ｜主营业务收入｜ ｜主营业务成本｜ ｜
｜ ｜ 年度 ｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜财｜ ｜利润总额｜ ｜主营利润 ｜ ｜净利润 ｜ ｜
｜务｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜指｜ ｜资产总额｜ ｜负债总额 ｜ ｜股东权益 ｜ ｜
｜标｜1999｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ 年上 ｜营业收入｜ ｜主营业务收入｜ ｜主营业务成本｜ ｜
｜ ｜ 半年 ｜－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－｜－－－－｜
｜ ｜ ｜利润总额｜ ｜主营利润 ｜ ｜净利润 ｜ ｜
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｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 分公司、代表处名称 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1、 ｜
｜参股其 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜他公司 ｜2、 ｜
｜名称、参｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜股金额、｜3、 ｜
｜持股比 ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜例 ｜4、 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜5、 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜报告期涉及重大纠 ｜ ｜
｜纷、诉讼及处理情况｜ ｜
｜ ｜ ｜
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－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 机构盖章 ｜ ｜
｜ ｜ 法定代表人签字： ｜
｜ ｜ 机构盖章： ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜中国证监会派出机构 ｜ ｜
｜ 初审意见 ｜ ｜
｜ ｜ 签名（盖章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 中国证监会 ｜ ｜
｜ 机构监管部 ｜ ｜
｜ 意 见 ｜ ｜
｜ ｜ （签名） ｜
｜ ｜ 年 月 日｜
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－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜姓名 ｜ ｜ 性别 ｜ ｜出生年月｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜ 照 ｜
｜学历 ｜ ｜ 职务 ｜ ｜民族 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜ 片 ｜
｜从业年限 ｜ ｜ 身份证号码 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜工作单位 ｜ ｜联系电话｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜
｜证券基础知识｜ ｜证券投资分｜ ｜
｜考试成绩 ｜ ｜析考试成绩｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜报告期从事证｜ ｜
｜券咨询业务情｜ ｜
｜况简述 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜获得有关部门｜ ｜
｜奖励情况 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜报告期受教育｜ ｜
｜及培训情况 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜受证管部门或｜ ｜
｜其他部门处罚｜ ｜
｜情况 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜所在机构审查｜ ｜
｜意见 ｜ ｜
｜ ｜ 法定代表人签字： ｜
｜ ｜ 单位盖章： ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜中国证监会派｜ ｜
｜出机构初审意｜ ｜
｜见 ｜ ｜
｜ ｜ （盖章） ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ 年 月 日 ｜
｜中国证监会机｜ ｜
｜构监管部意见｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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1999年7月27日