保险资金境外投资管理暂行办法
中国保险监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局
保险资金境外投资管理暂行办法
2007年第2号
中国保险监督管理委员会、中国人民银行和国家外汇管理局共同制定了《保险资金境外投资管理暂行办法》，现予公布，自公布之日起施行。
中国保险监督管理委员会主席 吴定富
中国人民银行行长 周小川
国家外汇管理局局长 胡晓炼
二○○七年六月二十八日
保险资金境外投资管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为了加强保险资金境外投资管理，防范风险，保障被保险人以及保险资金境外投资当事人合法权益，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国外汇管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称保险资金境外投资当事人，是指委托人、受托人和托管人。
本办法所称委托人，是指在中华人民共和国境内依法设立的保险公司、保险集团公司、保险控股公司等保险机构。
本办法所称受托人，包括境内受托人和境外受托人。境内受托人是指在中华人民共和国境内依法设立的保险资产管理公司，以及符合中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）规定条件的境内其他专业投资管理机构。境外受托人是指在中华人民共和国境外依法设立，符合中国保监会规定条件的专业投资管理机构。
本办法所称托管人，是指在中华人民共和国境内依法设立，符合中国保监会规定条件的商业银行和其他金融机构。担任托管人的商业银行包括中资银行、中外合资银行、外商独资银行和外国银行分行。
第三条 本办法所称保险资金，是指委托人自有外汇资金、用人民币购买的外汇资金及上述资金境外投资形成的资产。
第四条 除中国保监会和国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）另有规定以外，委托人从事保险资金境外投资，应当依照本办法规定委托受托人和托管人，由受托人、托管人根据协议约定，分别负责保险资金的境外投资运作和托管监督。
第五条 受托投资、托管的保险资金与属于受托人、托管人所有的财产相区别，不得归入受托人、托管人固有财产及其管理的其他财产。
除因保险资金境外投资活动产生债务等法定情形以外，不得对受托投资、托管的保险资金强制执行。
第六条 委托人应当遵循安全性、流动性、收益性和资产负债匹配原则，审慎做出投资决策，承担投资风险。
受托人、托管人以及为保险资金境外投资提供服务的其他自然人、法人或者组织，应当按照协议约定，恪尽职守，严格履行诚实、信用、谨慎、勤勉的义务。
第七条 保险资金境外投资当事人应当遵守境内有关法律、行政法规以及本办法规定，遵守境外的相关法律和规定。
第八条 中国保监会负责制定保险资金境外投资管理政策，并依法对保险资金境外投资活动进行监督管理。
国家外汇局依法对与保险资金境外投资有关的付汇额度、汇兑等外汇事项实施管理。
第二章 资格条件
第九条 委托人从事保险资金境外投资，应当具备下列条件：
（一）建立健全的法人治理结构和完善的资产管理体制，内部管理制度和风险控制制度符合《保险资金运用风险控制指引（试行）》的规定；
（二）具有较强的投资管理能力、风险评估能力和投资绩效考核能力；
（三）有明确的资产配置政策和策略，实行严格的资产负债匹配管理；
（四）投资管理团队运作行为规范，主管投资的公司高级管理人员从事金融或者其他经济工作10年以上；
（五）财务稳健，资信良好，偿付能力充足率和风险监控指标符合中国保监会有关规定，近3年没有重大违法、违规记录；
（六）具有经营外汇业务许可证；
（七）中国保监会规定的其他条件。
第十条 境内受托人从事保险资金境外投资受托管理业务，应当具备下列条件：
（一）具有从事保险资产管理业务的相关资格；
（二）建立健全的法人治理结构和有效的内部管理制度；
（三）建立严密的风险控制机制，具有良好的境外投资风险管理能力、安全高效的交易管理系统和财务管理系统；
（四）具有经验丰富的管理团队，擅长境外投资和保险资产管理业务，配备一定数量的投资专业人员，主管投资的公司高级管理人员从事金融或者其他经济工作10年以上；
（五）实收资本和净资产均不低于1亿元人民币或者等值的自由兑换货币，资本规模和受托管理的资产规模符合中国保监会规定；
（六）财务稳健，资信良好，风险监控指标符合中国保监会的有关规定，近3年没有重大违法、违规记录；
（七）中国保监会规定的其他条件。
第十一条 境外受托人从事保险资金境外投资受托管理业务，应当具备下列条件：
（一）具有独立法人资格，依照所在国家或者地区的法律，具有从事资产管理业务的相关资格；
（二）建立健全的法人治理结构，实行有效的内部管理制度；
（三）建立严密的风险控制机制、安全高效的交易管理系统和财务管理系统，具备全面的风险管理能力；
（四）具有经验丰富的管理团队，擅长保险资产管理业务，配备一定数量的投资专业人员且平均专业投资经验在10年以上；
（五）财务稳健，资信良好，风险监控指标符合所在国家或者地区法律和监管机构的有关规定，近3年没有重大违法、违规记录；
（六）有符合中国保监会规定的资本规模和资产管理规模；
（七）购买与资产管理规模相适应的有关责任保险；
（八）所在国家或者地区的金融监管制度完善，金融监管机构与中国金融监管机构已经签订监管合作文件，并保持有效的监管合作关系；
（九）中国保监会规定的其他条件。
第十二条 托管人从事保险资金境外投资托管业务，应当具备下列条件:
（一）建立健全的法人治理结构，实行有效的内部管理制度；
（二）建立严密的风险控制机制、严格的托管资产隔离制度、安全高效的托管系统和灾难处置系统；
（三）具有经验丰富的管理团队，设立熟悉全球托管业务的专业托管部门，配备一定数量的托管业务人员；
（四）上年末资本充足率达到10％、核心资本充足率达到8％，财务稳健，资信良好，风险监控指标符合有关规定，近3年没有重大违法、违规记录；
（五）有符合中国保监会规定的资本规模和托管资产规模；
（六）具有结售汇业务资格；
（七）中国保监会和国家外汇局规定的其他条件。
第十三条 经委托人同意,托管人可以选择符合下列条件的商业银行或者专业托管机构作为其托管代理人：
（一）依照所在国家或者地区法律，可以从事托管业务，并与托管人保持良好合作关系；
（二）建立健全的法人治理结构，实行有效的内部管理制度；
（三）建立严密的风险控制机制、有效的托管资产隔离制度、安全高效的托管系统和灾难处置系统；
（四）具有经验丰富的管理团队，配备一定数量的熟悉所在国家或者地区托管业务的专业托管人员；
（五）财务稳健，资信良好，风险监控指标符合所在国家或者地区法律和监管机构的规定，近3年没有重大违法、违规记录；
（六）有符合中国保监会规定的资本规模和托管资产规模；
（七）所在国家或者地区金融管理制度完善，金融监管机构与中国金融监管机构已经签订监管合作文件，并保持有效的监管合作关系；
（八）托管协议规定的条件；
（九）中国保监会和国家外汇局规定的其他条件。
第十四条 委托人与托管人、委托人与托管代理人之间不得存在下列情形：
（一）持有的对方股份超过中国保监会规定的比例；
（二）中国保监会认定的足以影响托管人、托管代理人依法履行托管义务的其他情形。
委托人应当保证受托人、托管人以及托管代理人之间，不存在前款规定的情形。
第三章 申报管理
第十五条 委托人从事保险资金境外投资，应当向中国保监会提出申请，提交下列书面材料一式三份：
（一）从事保险资金境外投资业务申请书和符合中国保监会规定的承诺书；
（二）股东大会、股东会或者董事会同意保险资金境外投资的决议；
（三）保险资金境外投资战略配置方案、投资管理制度和风险管理制度；
（四）保险资金境外投资管理能力、风险评估能力和绩效考核能力说明；
（五）内设资产管理部门和主要管理人员介绍；
（六）符合中国保监会规定的财务报表、偿付能力报告及其说明；
（七）经营外汇业务许可证复印件；
（八）银行外汇账户对账单；
（九）选聘受托人、托管人情况说明和拟签订的协议草案；
（十）中国保监会规定的其他材料。
中国保监会自受理申请之日起20日以内，做出批准或者不予批准的决定。决定批准的，颁发书面决定；决定不予批准的，书面通知申请人并说明理由。批准或者不予批准的书面决定同时抄送国家外汇局。
第十六条 经中国保监会批准从事保险资金境外投资的委托人，在批准的投资比例内，向国家外汇局提出境外投资付汇额度申请，提交下列书面材料一式三份：
（一）投资付汇额度申请书，包括申请人基本情况、拟申请投资付汇额度以及资金来源说明；
（二）中国保监会批准从事保险资金境外投资的书面决定；（三）上一年度的公司财务报表；
（四）中国保监会出具的受托人、托管人可以从事保险资金境外投资受托管理业务或者托管业务的证明文件；
（五）经营外汇业务许可证复印件；
（六）银行外汇账户对账单；
（七）国家外汇局规定的其他材料。
国家外汇局自受理申请之日起20日以内，做出核准或者不予核准的决定。决定核准的，书面通知申请人核准的投资付汇额度；决定不予核准的，书面通知申请人并说明理由。核准或者不予核准的书面决定同时抄送中国保监会。
第十七条 境内受托人从事保险资金境外投资受托管理业务，应当向中国保监会提交下列书面材料一式三份：
（一）受托管理业务申请书；
（二）从事受托管理业务的意向书；
（三）符合中国保监会规定的承诺书;
（四）从事保险资产管理业务的相关资格证明；
（五）保险资金境外投资管理制度、风险控制制度；
（六）保险资金境外投资管理能力、风险管理能力和管理系统说明；
（七）部门设置和专业投资管理人员情况；
（八）符合中国保监会规定的公司财务报表和内部控制审计报告；
（九）中国保监会规定的其他材料。
境内受托人为保险资产管理公司的，可以豁免提交本条第一款第（二）、（四）项材料。中国保监会自受理其申请之日起20日以内，做出批准或者不予批准的决定。决定批准的，颁发书面决定；决定不予批准的，书面通知申请人并说明理由。
境内受托人为其他专业投资管理机构的，可以豁免提交本条第一款第（一）项材料。中国保监会根据本办法规定对其进行审慎评估，并自收到全部材料之日起20日以内，出具意见函。
第十八条 境外受托人从事保险资金境外投资受托管理业务，应当向中国保监会提交下列书面材料一式三份：
（一）从事受托管理业务意向书和符合中国保监会规定的承诺书；
（二）合法开业证明文件的复印件；
（三）保险资金境外投资管理制度、风险控制制度；
（四）保险资金境外投资管理能力、风险管理能力和管理系统说明；
（五）部门设置和专业投资管理人员情况；
（六）符合中国保监会规定的公司财务报表和内部控制审计报告；
（七）责任保险保单复印件；
（八）所在地监管机构出具的境外受托人近3年无重大违法违规行为的意见书，所在地监管机构无法出具意见书的，由境外受托人作出相应的书面声明；
（九）中国保监会规定的其他材料。
中国保监会根据本办法规定，对境外受托人进行审慎评估，并自收到全部材料之日起20日以内，出具意见函。
第十九条 托管人开展保险资金境外投资托管业务，应当向中国保监会提交下列材料一式三份：
（一）保险资金境外投资托管意向书和符合中国保监会规定的承诺书；
（二）独立托管制度、风险控制制度和具体操作流程；
（三）全球托管能力、风险管理能力和全球托管网络说明；
（四）内设托管部门和托管业务人员情况；
（五）符合中国保监会规定的公司财务报表和内部控制审计报告；
（六）所在地监管机构出具的托管人近3年无重大违法违规行为的意见书，或者托管人股东会或者董事会作出的相应书面声明；
（七）中国保监会规定的其他材料。
中国保监会根据本办法规定，对托管人进行审慎评估，并自收到全部材料之日起20日以内，出具意见函。
第四章 账户管理
第二十条 委托人在获得监管机构批准后，应当与托管人签订托管协议，在托管人处开设境外投资境内托管账户（以下简称境内托管账户）。
托管人应当对不同受托人、不同保险产品和不同性质的保险资金分别记账、分类管理。
第二十一条 托管人应当根据与委托人签订的托管协议，为委托人开设境外投资结算账户和证券托管账户，用于境外投资的资金结算和证券托管。
托管人、托管代理人应当为不同委托人开设不同的账户，实施分类管理。
第二十二条 委托人在境外发行上市的，应当按照有关规定，在规定期限内将境外上市募集的保险资金调回境内。
委托人在境外发行上市后，经批准从事保险资金境外投资的，应当自中国保监会批准境外投资之日起30日以内，将境外上市募集的保险资金调回境内托管账户。
第二十三条 下列收入属于委托人境内托管账户收入范围：
（一）划入的保险资金；
（二）汇入的投资本金和收益、股息、分红收入、利息收入；
（三）依法可以划入的其他收入。
第二十四条 下列支出属于委托人境内托管账户支出范围：
（一）划入委托人境外投资结算账户的资金；
（二）汇出的投资本金；
（三）划回委托人外汇账户的资金；
（四）支付的有关税费；
（五）依法可以划出的其他支出。
第二十五条 下列收入属于委托人境外投资结算账户收入范围：
（一）从委托人的境内托管账户划入的资金；
（二）出售境外证券资产所得的资金；
（三）境外投资分红派息和利息所得；
（四）依法可以划入的其他收入。
第二十六条 下列支出属于委托人境外投资结算账户支出范围：
（一）划入委托人境内托管账户的资金；
（二）购买境外证券资产的资金；
（三）支付的有关税费；
（四）依法可以划出的其他支出。
第二十七条 委托人购汇从事保险资金境外投资，汇回的本金及其收益，可以结汇也可以外汇形式保留。结汇的，应当持购汇证明办理有关手续。
委托人以自有外汇资金境外投资汇回的本金及其收益，除监管机构另有规定外，应当以外汇形式保留。
第二十八条 委托人、受托人应当根据国家外汇局投资付汇额度核准文件，办理相关的购汇、付汇和结汇等手续。
托管人应当根据国家外汇局投资付汇额度核准文件、委托人或者受托人的指令，办理相关的资金划转手续。
第五章 投资管理
第二十九条 委托人从事保险资金境外投资，应当按照资产负债匹配管理要求，审慎制定资产战略配置计划和境外投资指引，妥善安排投资期限和投资币种，并定期进行审验。
第三十条 保险资金应当投资全球发展成熟的资本市场，配置主要国家或者地区货币。
第三十一条 保险资金境外投资限于下列投资形式或者投资品种：
（一）商业票据、大额可转让存单、回购与逆回购协议、货币市场基金等货币市场产品；
（二）银行存款、结构性存款、债券、可转债、债券型基金、证券化产品、信托型产品等固定收益产品；
（三）股票、股票型基金、股权、股权型产品等权益类产品；
（四）《中华人民共和国保险法》和国务院规定的其他投资形式或者投资品种。
投资形式或者投资品种的具体管理办法由中国保监会另行制定。
第三十二条 委托人可以根据资产配置和风险管理需要，在中国保监会批准的具体投资比例内，自主确定境外投资比例，并应当符合下列要求：
（一）投资总额不得超过委托人上年末总资产的15％；
（二）实际投资总额不得超过国家外汇局核准的投资付汇额度；
（三）投资单一主体的比例符合中国保监会的规定；
（四）变更经批准的具体投资比例、投资形式或者品种的，应当向中国保监会提出变更申请，并经中国保监会批准；
（五）进行重大股权投资的，应当报经中国保监会批准。
第六章 风险管理
第三十三条 保险资金境外投资当事人，应当依法从事相关业务，实行全面风险管理，加强信息沟通，确保保险资金境外投资安全。
第三十四条 委托人应当与受托人、托管人签订书面协议，明确约定双方权利义务，并按照本办法的规定载明受托人、托管人对监管机构的各项报告义务。书面协议应当保证文本规范，要素齐全。
第三十五条 保险资金境外投资应当由委托人法人机构统一进行资产战略配置，内设的资产管理部门负责具体的委托管理事务。
委托人分支机构不得从事保险资金境外投资业务。
第三十六条 委托人应当充分论证保险资金境外投资的可行性，从市场状况、技术条件、风险控制、人员配备、成本收益等方面，认真评估市场风险、国家风险、汇率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、道德风险和法律风险。
第三十七条 委托人应当依据《保险资金运用风险控制指引（试行）》，建立集中决策制度，确定岗位职责，规范投资运作流程。
第三十八条 委托人应当制定选聘受托人和托管人的标准和程序，公开、公平、公正选择受托人和托管人，并进行有效监督。
委托人可以选择多个受托人，但应当根据实际需要合理确定受托人数量；委托人只能选择一个托管人，托管人托管委托人境外投资的全部保险资金。
第三十九条 委托人应当对委托保险资金的风险状况、受托人管理能力和投资业绩、托管人履职状况和服务水平进行定期评估。
第四十条 委托人应当根据保险资金境外投资的风险特性以及交易对手信用等级、市场声誉、管理资产规模、投资管理业绩、行业管理经验等指标，实行业务授信管理或者比例管理。
第四十一条 受托人从事保险资金境外投资受托管理业务，应当符合下列规定：
（一）公平公正管理不同的受托资金，建立资产隔离制度，严格防范关联交易风险；
（二）严格遵守受托管理协议、委托人投资指引和本办法的规定，根据信用状况、风险属性、收益能力、信息透明度和流动性等指标，谨慎选择交易对手，控制投资范围和比例；
（三）建立交易监测系统、预警系统和信息反馈系统；
（四）采用风险计量指标，识别、测量不同投资品种和受托管理资产的风险，跟踪或者校正风险敞口，采取各种措施保证投资安全；
（五）加强内部风险管理，定期检查操作流程，建立信息沟通机制，确保资金运用的合法合规。
第四十二条 境内保险机构经中国保监会同意在境外设立的资产管理公司担任境外受托人的，应当接受境内控股保险机构的监督管理，及时报告境外投资管理情况。
第四十三条 托管人从事保险资金境外投资托管业务，应当符合下列规定：
（一）公平公正托管保险资金，对不同委托人的托管资产实施有效隔离；
（二）与托管代理人共同监督委托人和受托人境外投资行为，发现违法违规的，及时告知委托人、受托人，并向中国保监会报告；
（三）与托管代理人共同负责所托管保险资金的清算、交收，及时准确核对资产，监督托管代理人，确保保险资金托管安全。
第四十四条 保险资金境外投资当事人，应当规范决策和操作流程，实行专业岗位分离制度，建立内部控制和稽核监督机制，防范操作及其他风险，保障保险资金境外投资有序运行。
第四十五条 保险资金境外投资当事人，应当建立重大突发事件应急机制，防范化解重大突发风险。
第四十六条 保险资金境外投资当事人，应当采用先进的风险管理技术，严格控制各类投资风险。
委托人可以授权受托人运用远期、掉期、期权、期货等金融衍生产品，进行风险对冲管理。金融衍生产品仅用于规避投资风险，不得用于投机或者放大交易。
运用金融衍生产品的管理办法由中国保监会另行制定。
第七章 信息披露与报告
第四十七条 保险资金境外投资当事人应当按照中国保监会的规定，真实、准确、完整地向相关当事人披露下列信息，不得有重大遗漏和虚假、误导、诋毁性陈述：
（一）境外投资战略配置和投资决策；
（二）境外投资交易执行、资金清算和资产托管情况；
（三）境外投资风险状况、合规监控、重大危机等有关重要事项。
第四十八条 对在保险资金境外投资活动中知悉的对方商业秘密，当事人依法负有保密义务。
第四十九条 保险资金境外投资当事人，应当保证其他当事人可以根据合同约定，查阅或者复制有关资料。
第五十条 委托人应当自下列情形发生之日起5日以内，向中国保监会和国家外汇局报告：
（一）变更受托人、托管人或者托管代理人；
（二）变更注册资本；
（三）股东结构发生重大变更；
（四）受到重大行政处罚、发生重大诉讼或者其他重大事件；
（五）中国保监会和国家外汇局规定的其他情形。
第五十一条 受托人发生重大诉讼、受到重大行政处罚或者发生其他重大事件的，应当自起诉或者被起诉、收到处罚决定、发生重大事件之日起5日以内，向中国保监会报告。
除前款规定以外，受托人还应当按照中国保监会规定，提交财务报表、内部审计报告、受托投资管理业绩报告、风险评估报告等有关材料。
第五十二条 托管人应当按照下列要求提交有关报告：
（一）自开设委托人境内托管账户、境外投资结算账户和证券托管账户之日起5日以内，向中国保监会和国家外汇局报告账户开设情况；
（二）托管人变更注册资本和股东的，自变更之日起5日以内，向中国保监会和国家外汇局报告；
（三）托管人发生重大诉讼、受到重大行政处罚或者发生其他重大事件的，自起诉或者被起诉、收到处罚决定、发生重大事件之日起5日以内，向中国保监会和国家外汇局报告；
（四）按照中国保监会和国家外汇局规定，报告委托人购汇、结汇、汇出或者汇回本金、收益情况以及境内托管账户收支事项；
（五）按照中国保监会规定，提交保险资金境外投资情况报表、托管人财务报表和内部审计报告；
（六）向国家外汇局申报符合规定的国际收支统计和结售汇统计；
（七）中国保监会和国家外汇局规定提交的其他报告。
第八章 监督管理
第五十三条 委托人从事保险资金境外投资，不得有下列行为：
（一）以境外投资的保险资金为其他组织或者个人提供担保；
（二）从事投机性外汇买卖；
（三）洗钱；
（四）利用保险资金境外投资活动，与其他组织或者个人串通获取非法利益；
（五）境内外有关法律以及规定禁止的行为。
第五十四条 保险资金境外投资当事人，应当聘请符合中国保监会规定条件的中介机构，对保险资金境外投资情况进行评估和审计。
第五十五条 中国保监会有权调整保险资金境外投资管理政策和制度。
第五十六条 根据监管需要，中国保监会有权对委托人和境内受托人保险资金境外投资的情况进行检查和年度审核。
国家外汇局可以对委托人境外投资付汇额度、汇兑等外汇管理事项进行检查。
中国保监会、国家外汇局可以聘请中介机构协助检查。
第五十七条 委托人违反本办法的，中国保监会可以对其高级管理人员进行监管谈话，要求其就有关情况进行说明，并视情形责令委托人限期整改；依照法律、行政法规和中国保监会规定应受处罚的，由中国保监会依法给予行政处罚。
第五十八条 受托人、托管人违反本办法或者国家外汇管理规定的，由中国保监会或者有关监管机构按照各自权限和监管职责给予行政处罚。
第五十九条 受托人、托管人违反本办法和其他保险资金运用规定的，中国保监会将记录其不良行为，并视情形要求其提交书面说明；情节严重的，中国保监会可以责令保险公司予以更换。
第九章 附则
第六十条 中国保监会对保险资金设立境外保险类机构另有规定的，适用该规定。
第六十一条 保险资金投资于香港特别行政区、澳门特别行政区，适用本办法，中国保监会另有规定的除外。
第六十二条 保险资金购买境内以人民币或者外币计价发行，以境外金融工具或者其他资产为投资对象的金融产品，适用本办法，中国保监会另有规定的除外。
第六十三条 根据本办法向中国保监会和国家外汇局提交的各类报告、材料以中文为准。
第六十四条 本办法所称“日”是指工作日，不含法定节假日。
第六十五条 本办法由中国保监会、中国人民银行和国家外汇局负责解释。
第六十六条 本办法自发布之日起施行。中国保监会、中国人民银行2004年8月9日发布的《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》（保监会、人民银行令〔2004〕9号）同时废止。
青岛市安全生产条例
山东省青岛市人大常委会
青岛市安全生产条例
2009年10月27日青岛市第十四届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过
颁布时间 :2009-11-28 实施时间 : 2010-01-01
第一章 总则
第一条 为了加强安全生产监督管理，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济社会协调发展，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 在本市行政区域内从事生产经营活动的单位（以下统称生产经营单位）的安全生产，适用本条例；法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 市、区（市）人民政府应当加强对安全生产工作的领导，支持、督促各有关部门依法履行安全生产监督管理职责，及时协调、解决安全生产工作中的重大问题。
市、区（市）人民政府应当将安全生产工作纳入国民经济和社会发展规划与年度计划，设立安全生产专项资金并纳入财政预算。
第四条 市、区（市）安全生产监督管理部门对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理，指导、协调、督促本行政区域内其他有关部门依法履行安全生产监督管理职责。
其他有关部门在各自职责范围内依法对有关的安全生产工作实施监督管理。
经济功能区安全生产监督管理机构负责所辖区域的安全生产监督管理工作。
第五条 镇人民政府、街道办事处应当确定安全生产监督管理机构和安全生产监督管理人员，承担本辖区安全生产监督管理的具体工作。
区（市）安全生产监督管理部门可以委托镇人民政府、街道办事处、安全生产监督管理机构行使下列职权：
（一）进入生产经营单位进行检查，调阅有关资料，向有关单位和人员了解情况；
（二）对检查中发现的安全生产违法行为责令改正；
（三）对检查中发现的事故隐患责令排除。
第六条 市、区（市）人民政府及其有关部门应当保证安全生产监督管理机构、人员、经费、装备与安全生产监督管理工作任务相适应。
第七条 市、区（市）人民政府及其有关部门应当建立健全安全生产责任制。
市、区（市）人民政府及其有关部门的主要负责人分别对本行政区域、本部门职责范围内的安全生产工作负责。
第八条 生产经营单位是安全生产的责任主体，其主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，对安全生产工作全面负责。
生产经营单位的从业人员有依法获得安全生产保障的权利，并应当依法履行安全生产方面的义务。
第九条 工会依法组织职工参加安全生产工作的民主管理，对生产经营单位的安全生产工作进行民主监督，依法参加事故调查，维护职工在安全生产方面的合法权益。
行业协会应当根据行业特点，开展安全生产宣传教育，组织开展安全生产科学技术研究，协助生产经营单位做好安全生产工作。
第二章 生产经营安全管理
第十条 生产经营单位应当具备下列安全生产条件：
（一）生产经营场所和设施、设备符合有关安全生产的法律、法规和强制性标准的要求；
（二）建立安全生产责任制，有健全的安全生产规章制度和操作规程；
（三）安全投入符合安全生产要求；
（四）按照规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员；
（五）主要负责人和安全生产管理人员依法参加安全生产培训或者经考核合格；
（六）从业人员经安全生产教育、培训合格，特种作业人员依法取得特种作业操作资格证书；
（七）为从业人员按照规定配备劳动防护用品；
（八）法律、法规规定的其他安全生产条件。
生产经营单位不具备前款规定的安全生产条件的，不得从事生产经营活动。
第十一条 生产经营单位应当建立下列安全生产规章制度：
（一）安全生产会议制度；
（二）安全生产教育、培训制度；
（三）安全生产奖惩制度；
（四）设施、设备安全管理制度；
（五）安全生产检查制度；
（六）劳动防护用品配备和管理制度；
（七）事故隐患排查治理制度；
（八）生产安全事故报告和调查处理制度；
（九）其他保障安全生产的规章制度。
第十二条 矿山开采、建筑施工、冶金、船舶修造、道路运输、水路运输单位以及危险物品的生产、经营、储存单位和存在重大危险源的单位（以下统称高危行业生产经营单位），应当按照下列规定设置安全生产管理机构、配备安全生产管理人员：
（一）从业人员在三百人以上的，设置安全生产管理机构，并按照不低于从业人员千分之五但最低不少于三人的比例配备专职安全生产管理人员；
（二）从业人员不足三百人的，设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
前款规定以外的其他生产经营单位，应当按照下列规定设置安全生产管理机构、配备安全生产管理人员：
（一）从业人员在一千人以上的，设置安全生产管理机构，并按照不低于从业人员千分之三的比例配备专职安全生产管理人员；
（二）从业人员在三百人以上不足一千人的，设置安全生产管理机构或者配备不低于两人的专职安全生产管理人员；
（三）从业人员在三十人以上不足三百人的，配备专职安全生产管理人员；
（四）从业人员不足三十人的，配备专职或者兼职安全生产管理人员。
第十三条 生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员应当按照国家规定参加安全生产培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；高危行业生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员应当经安全生产监督管理部门或者有关主管部门考核合格。
具有注册安全工程师或者安全生产其他专业技术资格的人员担任生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员的，可以不参加前款规定的培训和考核。
设置安全生产管理机构的高危行业生产经营单位，应当配备至少一名具有注册安全工程师或者安全生产其他专业技术资格的安全生产管理人员。
第十四条 生产经营单位的安全生产管理机构、安全生产管理人员应当履行下列职责：
（一）参与制定安全生产规章制度、操作规程并组织执行；
（二）开展安全生产宣传、教育、培训；
（三）开展安全生产检查，对发现的事故隐患及时督促整改并按照规定报告；
（四）参与审查有关承包、承租单位的安全生产条件和相关资质;
（五）协助进行建设项目安全审查；
（六）按照规定发放或者监督发放劳动防护用品，并指导和督促从业人员正确佩戴和使用；
（七）负责生产安全事故统计、分析；
（八）参与或者协助生产安全事故应急救援和调查处理；
（九）其他安全生产管理职责。
安全生产管理机构、安全生产管理人员履行职责的情况应当记录、存档。
第十五条 生产经营单位应当保证安全生产的资金投入。矿山开采、建筑施工、道路运输、危险化学品生产以及国家规定的其他生产经营单位，应当按照规定标准提取安全生产费用，专项用于安全生产。
生产经营单位应当研究、采用安全生产先进技术，提高安全生产水平。鼓励生产经营单位进行相关的安全生产管理体系认证。
第十六条 生产经营单位应当按照有关规定对从业人员进行安全生产教育、培训并建立档案，保证教育、培训费用和时间。
从业人员应当接受安全生产教育、培训，掌握本岗位安全操作、自救互救以及应急处置所需要的知识和技能。
第十七条 生产经营单位应当按照有关规定免费为从业人员配备符合强制性标准的劳动防护用品；所配备的特种防护用品应当具有特种防护用品安全标志。
生产经营单位对其配备的劳动防护用品应当进行定期检验、维护，保证其使用性能。
从业人员在作业过程中，应当按照安全生产规章制度和劳动防护用品使用规则，正确佩戴和使用劳动防护用品。
第十八条 生产经营单位在户外设置的广告、岗亭、灯箱、牌匾、雕塑等设施以及安装的空调室外机、排气扇等悬挂物，应当符合行业规范与标准，并应当进行定期检查、维护，保证安全。
第十九条 存在重大危险源的生产经营单位应当遵守下列规定：
（一）对重大危险源登记建档，填写重大危险源申报表并报安全生产监督管理部门备案；
（二）每两年至少对重大危险源进行一次安全评估，并在评估后十日内将安全评估报告报安全生产监督管理部门备案；
（三）建立重大危险源电子监控系统，并支持政府有关部门远程访问和读取相关数据；
（四）制定重大危险源应急救援预案，报安全生产监督管理部门备案。
第二十条 从事高处悬挂作业的生产经营单位，应当配备相应的技术人员和作业设备、防护用品，并持下列材料到所在区（市）建设行政主管部门备案：
（一）单位营业执照；
（二）作业人员的培训合格证；
（三）作业设备、防护用品清单以及产品合格证。
从事高处悬挂作业的人员应当接受专门的安全生产培训，经市建设行政主管部门考试合格。
任何单位和个人不得委托或者雇用未在区（市）建设行政主管部门备案的单位进行高处悬挂作业。
第二十一条 生产经营单位从事爆破、大型设备（构件）吊装、建（构）筑物拆除和高处悬挂、有限空间等危险作业时，应当制定作业方案，采取安全防范措施，并安排专门人员进行现场安全管理。
第二十二条 体育场馆、旅游景点、商场、娱乐场所等人员密集的单位，应当设置符合紧急疏散需要且指示明显的出口、通道，在具有危险因素的场所和设施、设备上设置明显的安全警示标志，配备消防、通讯、照明等应急器材和设施，并根据生产经营设施的承载负荷或者生产经营场所核定的人数控制人员进入。
第二十三条 生产经营单位应当定期组织排查本单位的事故隐患。对于排查出的事故隐患，应当建立事故隐患信息档案并按照规定进行监控、治理；对于重大事故隐患，还应当及时向安全生产监督管理部门和有关部门报告。
从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告。
第二十四条 安全生产监督管理部门应当会同规划等有关部门对易燃易爆物品和危险化学品的生产、储存、经营地点的选址制定专项规划，报同级人民政府批准。
在危险物品生产、储存场所和重大危险源、高压输电线路、输油（气）管道等场所、设施的安全距离内以及矿区塌陷区域、尾矿库危及区域内，有关部门不得批准建设建（构）筑物。
确因规划调整，需在前款规定范围内规划建设建（构）筑物的，应当先采取转产、停产、搬迁、关闭等措施保证安全距离符合规定要求后，方可规划建设建（构）筑物。
第二十五条 从事安全检测、检验、评价、培训等服务的中介机构，应当依法取得相应的资质，在确定的业务范围内开展安全生产服务。
鼓励生产经营单位委托具有相应资质的安全生产中介机构或者聘用具有相关专业技术资格的人员提供安全生产管理服务。 生产经营单位应当与接受委托的机构或者聘用的人员签订合同，明确双方的权利、义务，但保证安全生产的责任仍由本单位负责。
市安全生产监督管理部门应当加强对安全生产中介机构的监督管理，定期向社会公布在本市范围内提供服务的安全生产中介机构及其相关情况。
第二十六条 安全生产监督管理部门和有关部门应当加强对生产经营单位安全生产情况的监督检查。监督检查人员执行公务时，应当出示有效的执法证件。
生产经营单位对依法进行的安全生产监督检查应当予以配合，不得拒绝、阻碍。
第三章 重点监管建设项目安全审查
第二十七条 下列建设项目（包括新建、扩建、改建，下同）为重点监管建设项目：
（一）矿山建设项目；
（二）生产、储存危险物品的建设项目；
（三）以危险物品为生产原料和设施、设备构成重大危险源的建设项目；
（四）化工、热电、建材、轻工、造船等行业的重大建设项目（具体标准由市人民政府确定）。
重点监管建设项目的设立以及安全设施的设计、竣工验收，应当报安全生产监督管理部门进行安全审查。
第二十八条 设立重点监管建设项目，投资建设单位应当对其安全生产条件进行论证，并选择具备相应资质的安全评价机构对建设项目设立进行安全评价。
第二十九条 设立重点监管建设项目，投资建设单位应当向安全生产监督管理部门申请设立安全审查，并提交下列材料：
（一）设立安全审查申请书；
（二）规划选址文件；
（三）安全生产条件论证报告；
（四）建设项目设立安全评价报告。
安全生产监督管理部门应当自受理申请之日起二十日内进行审查并出具建设项目设立安全审查意见书。
第三十条 重点监管建设项目按照有关规定申请市、区（市）人民政府及其有关部门审批、核准或者备案时，应当提交建设项目设立安全审查意见书。
第三十一条 重点监管建设项目安全设施应当由具备相应资质的设计单位进行设计，并编制安全设施设计专篇。安全设施设计专篇应当包括下列内容：
（一）建设项目概况；
（二）建设项目涉及的危险、有害因素和程度；
（三）建设项目设立安全评价报告中的安全对策和建议的采纳情况说明；
（四）安全设施的种类、数量、分布图和安全措施；
（五）事故的预防以及应急救援措施；
（六）所需的安全生产管理机构设置以及人员配备；
（七）安全设施投资概算；
（八）结论和建议。
第三十二条 重点监管建设项目安全设施设计完成后，投资建设单位应当向安全生产监督管理部门申请建设项目安全设施设计审查，并提交下列材料：
（一）安全设施设计审查申请书；
（二）设立安全审查意见书；
（三）安全设施设计专篇；
（四）设计单位资质证明文件。
安全生产监督管理部门应当自受理申请之日起二十日内进行审查并出具建设项目安全设施设计审查意见书。
第三十三条 重点监管建设项目建成后，应当由具备相应资质的安全评价机构对建设项目进行验收安全评价；其中，已试生产（使用）的，验收安全评价应当包括安全设施试生产（使用）情况。
第三十四条 重点监管建设项目投入生产（使用）前，投资建设单位应当向安全生产监督管理部门申请建设项目安全设施竣工验收，并提交下列材料：
（一）安全设施竣工验收申请书；
（二）安全设施设计审查意见书；
（三）施工单位资质证明文件；
（四）安全设施施工情况报告;
（五）建设项目试生产（使用）自查报告；
（六）验收安全评价报告。
安全生产监督管理部门应当自受理申请之日起二十日内进行审查、验收并出具建设项目安全设施竣工验收意见书。
第三十五条 市人民政府及其有关部门审批、核准或者备案的重点监管建设项目，其安全审查由市安全生产监督管理部门负责；其他重点监管建设项目的安全审查，由建设项目所在地的区（市）安全生产监督管理部门负责。
国家、省审批、核准或者备案的建设项目安全审查，按照国家、省有关规定执行。
第三十六条 有关部门和单位应当严格执行重点监管建设项目安全审查制度。重点监管建设项目未经设立安全审查或者审查未通过的，投资主管部门不予审批、核准或者备案，投资建设单位不得开工建设；未经安全设施设计审查或者审查未通过的，有关部门不予施工许可，投资建设单位不得开工建设；未经安全设施竣工验收或者验收未通过的，有关单位不得组织总体竣工验收，投资建设单位不得投入生产（使用）。
第四章 事故应急救援与调查处理
第三十七条 市、区（市）人民政府应当建立安全生产应急体系和应急救援指挥信息系统，加强应急救援队伍建设，储备必要的应急救援物资和装备，制定生产安全事故应急预案并适时组织演练。
第三十八条 生产经营单位应当制定生产安全事故应急救援预案，建立专职或者兼职安全生产应急救援队伍，配备必要的应急救援器材、设备。
矿山开采、建筑施工、存在重大危险源的单位和危险物品生产、经营、储存单位应当每年至少组织一次生产安全事故应急救援演练，其他单位根据生产经营规模和危险程度适时组织演练。
第三十九条 生产经营单位发生生产安全事故，应当按照国家有关规定向事故发生地安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告；生产安全事故构成或者可能构成严重危害社会的突发事件的，生产经营单位还应当依法立即向市、区（市）人民政府突发事件应对工作办事机构报告。
安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门、有关人民政府接到事故报告后，应当立即按照规定上报事故情况。
第四十条 生产经营单位、安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门以及有关人民政府在组织生产安全事故抢救、救援时，应当根据事故的性质、特点和危害程度，采取相应的应急处置措施，防止事故扩大或者引发其他事故。
第四十一条 生产安全事故由有关人民政府按照国家规定进行调查、处理并向社会公布处理情况，任何单位和个人不得阻碍或者干涉事故调查处理工作。
安全生产监督管理部门应当定期向社会公布生产安全事故信息。
第五章 法律责任
第四十二条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，对其主要负责人处以二千元以上一万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以对生产经营单位并处五千元以上二万元以下罚款：
（一）未按照规定建立安全生产责任制、安全生产规章制度的；
（二）未按照规定排查治理事故隐患、建立事故隐患信息档案的；
（三）未按照规定制定生产安全事故应急救援预案的；
（四）未按照规定组织生产安全事故应急救援演练的。
第四十三条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处五千元以上二万元以下罚款：
（一）未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的；
（二）主要负责人和安全生产管理人员未按照规定参加培训或者考核合格的；
（三）未按照规定对从业人员进行安全生产教育、培训的。
第四十四条 生产经营单位未按照本条例第十七条第一款规定配备劳动防护用品的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上五万元以下罚款。
第四十五条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处二千元以上一万元以下罚款：
（一）对其配备的劳动防护用品未按照规定检验、维护的；
（二）未按照本条例第十八条规定对户外设施和悬挂物进行设置或者检查、维护的。
第四十六条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处一万元以上五万元以下罚款；逾期不改正的，责令停产停业整顿：
（一）存在重大危险源的生产经营单位未按照规定将重大危险源或者安全评估报告报安全生产监督管理部门备案的；
（二）体育场馆、旅游景点、商场、娱乐场所等人员密集的单位不符合本条例第二十二条规定的安全生产要求的。
第四十七条 生产经营单位从事高处悬挂作业未报所在区（市）建设行政主管部门备案的，责令限期改正，处二万元以上五万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿。
单位或者个人委托、雇用未在区（市）建设行政主管部门备案的单位进行高处悬挂作业的，责令改正，处一千元以上一万元以下罚款。
第四十八条 生产经营单位使用未经市建设行政主管部门考试合格的人员从事高处悬挂作业的，责令改正，处一万元以上五万元以下罚款。
第四十九条 生产经营单位从事建（构）筑物拆除和高处悬挂、有限空间等危险作业时，有下列行为之一的，责令改正，处五千元以上二万元以下罚款：
（一）未制定作业方案或者未采取安全防范措施的；
（二）未安排专门人员进行现场安全管理的。
第五十条 生产经营单位拒绝、阻碍安全生产监督检查人员依法进入生产经营场所监督检查的，处一万元以上三万元以下罚款。
第五十一条 重点监管建设项目未经安全审查或者安全审查未通过，投资建设单位擅自开工建设或者投入生产（使用）的，责令停止建设或者生产（使用），并处一万元以上三万元以下罚款。
第五十二条 本条例规定的行政处罚，由安全生产监督管理部门决定，其中第四十七条、第四十八条规定的行政处罚由建设行政主管部门决定，户外设施和悬挂物设置、检查、维护不符合规定的行政处罚由城市管理行政执法部门决定。
有关法律、法规对行政处罚的决定机关另有规定的，从其规定。
第五十三条 负有安全生产监督管理职责的国家机关工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第五十四条 本条例所称经济功能区，是指青岛高新技术产业开发区、青岛保税区、青岛出口加工区以及国家批准设立的其他经济功能区。
本条例所称高处悬挂作业，是指从建筑物上部将人员以及设备用绳索悬挂在空中二米以上，从事粉刷、喷涂、清洁或者安装等作业。
第五十五条 本条例自2010年1月1日起施行。1994年6月14日青岛市人民代表大会常务委员会公布的《青岛市劳动安全卫生管理规定》同时废止。