科学技术部


科学技术部令第13号
关于修改《国家科学技术奖励条例实施细则》的决定

为进一步做好国家科学技术奖励工作，保证国家科学技术奖的评审质量，科学技术部对1999年12月24日公布、2004年12月27日修改的《国家科学技术奖励条例实施细则》（科学技术部令第9号）进行了再次修改，并以科学技术部令第13号公布了《关于修改<国家科学技术奖励条例实施细则>的决定》。现将全文公布如下。


关于修改《国家科学技术奖励条例实施细则》的决定

中华人民共和国科学技术部令

第 13 号

《关于修改〈国家科学技术奖励条例实施细则〉的决定》已经 2008 年 11 月 13 日科学技术部第 27 次部务会议审议通过，现予公布，自 2009 年 2 月 1 日起施行。







部 长 万钢

二ＯＯ八年十二月二十三日

关于修改《国家科学技术奖励条例实施细则》的决定

为进一步做好国家科学技术奖励工作，保证国家科学技术奖
的评审质量，现对科学技术部 1999 年 12 月 24 日公布、2004 年
12 月 27 日修改的《国家科学技术奖励条例实施细则》 （科学技术
部令第 9 号）作如下修改：
一、将第六章中“异议处理”部分的规定单独作为一章，作为
第五章，其他章节序号顺延。第四章“推荐”修改为“推荐和受理”。
第七章“授奖”修改为“批准和授奖”。 第六章“监督及异议处理”调整
为第八章，并修改为“监督及处罚”。
二、第三条修改为：“国家科学技术奖励工作深入贯彻落实科
学发展观和‘尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造’的方针，
鼓励团结协作、联合攻关，鼓励自主创新，鼓励攀登科学技术高
峰，促进科学研究、技术开发与经济、社会发展密切结合，促进
科技成果向现实生产力转化，促进国家创新体系建设，营造鼓励
创新的环境，努力造就和培养世界一流科学家、科技领军人才和
一线创新人才，加速科教兴国、人才强国和可持续发展战略的实
施，推进创新型国家建设。”
三、第四条修改为：“国家科学技术奖的推荐、评审和授奖，
遵循公开、公平、公正的原则，实行科学的评审制度，不受任何
组织或者个人的非法干涉。”
四、将第十三条、第二十条和第三十一条第二项中的“一年以
上”修改为“三年以上”。
五、第二十六条修改为：“奖励条例第十一条第一款 (四) 所
称‘重大工程项目’， 是指重大综合性基本建设工程、 科学技术工程、
国防工程及企业技术创新工程等。”
六、第三十条修改为：“国家科学技术进步奖一等奖单项授奖
人数不超过 15 人，授奖单位不超过 10 个；二等奖单项授奖人数
不超过 10 人，授奖单位不超过 7 个；特等奖单项授奖人数不超过
50 人，授奖单位不超过 30 个。”
七、第四十四条修改为：“国家科学技术奖各评审委员会的委
员因故不能出席会议,可能影响评审工作正常进行时，可以由相关
评审组的委员或者经科学技术部认定具备评审资格的专家代替，
并享有与其他委员同等的权利。具体人选由评审委员会秘书长提
名，经相应评审委员会主任委员批准。”
八、删除第五十条第二款。
九、 第五十三条修改为： “凡存在知识产权以及有关完成单位、
完成人员等方面争议并正处于诉讼、仲裁或行政裁决、行政复议
程序中的，在争议解决前不得推荐参加国家科学技术奖评审。”
十、删除第五十四条中的“且直接关系到人身和社会安全、公
共利益”。
十一、 第五十六条修改为： “经评定未授奖的国家自然科学奖、
国家技术发明奖和国家科学技术进步奖候选人、候选单位，如果
再次以相关项目技术内容推荐须隔一年进行。”
十二、第五十九条修改为：“符合奖励条例第十五条及本细则
规定的推荐单位和推荐人，应当在规定的时间内向奖励办公室提
交推荐书及相关材料。奖励办公室负责对推荐材料进行形式审查。
经审查不符合规定的推荐材料，不予受理并退回推荐单位或推荐
人。”
十三、增加一条作为第六十一条：“候选人、候选单位及其项
目如被发现存在本细则规定不得推荐的情形的，不提交评审。”
十四、增加一条作为第六十二条：“候选人、候选单位及其项
目经奖励办公室公告受理后要求退出评审的，由推荐单位（推荐
人）以书面方式向奖励办公室提出。经批准退出评审的，如再次
以相关项目技术内容推荐国家科学技术奖，须隔一年以上进行。”
十五、将第七十三条调整为第六十三条，并将第二款修改为：
“任何单位或者个人对国家科学技术奖候选人、候选单位及其项目
的创新性、先进性、实用性及推荐材料真实性等持有异议的，应当
在受理项目公布之日起60日内向奖励办公室提出，逾期不予受理。 ”
十六、删除第七十四条。
十七、将第七十七条调整为第六十六条，并修改为“奖励办公
室在接到异议材料后应当进行审查，对符合规定并能提供充分证
据的异议，应予受理。”
十八、将第七十八条调整为六十八条，并修改为：“涉及候选
人、候选单位所完成项目的创新性、先进性、实用性及推荐材料
真实性等内容的异议由奖励办公室负责协调，由有关推荐单位或
者推荐人协助。推荐单位或者推荐人接到异议通知后，应当在规
定的时间内核实异议材料，并将调查、核实情况报送奖励办公室
审核。必要时，奖励办公室可以组织评审委员和专家进行调查，
提出处理意见。
涉及候选人、候选单位及其排序的异议由推荐单位或者推荐
人负责协调，提出初步处理意见报送奖励办公室审核。涉及跨部
门的异议处理，由奖励办公室负责协调，相关推荐单位或者推荐
人协助，其处理程序参照前款规定办理。
推荐单位或者推荐人接到异议材料后，在异议通知规定的时
间内未提出调查、核实报告和协调处理意见的，该项目不提交评
审。
涉及国防、国家安全项目的异议，由有关部门处理，并将处
理结果报奖励办公室。”
十九、增加一条作为第七十三条：“初评可以采取定量和定性
评价相结合的方式进行。奖励办公室负责制订国家科学技术奖的
定量评价指标体系。”
二十、增加一条作为第七十六条：“必要时，奖励办公室可以
组织国家科学技术奖有关评审组织的评审委员对候选人、候选单
位及其项目进行实地考察。”
二十一、将第六十二条调整为第七十七条，并将其中的“初评
结果”修改为“评审结果”。
二十二、将第六十六条调整为第七十九条，并将第一款第一
项修改为：“(一) 初评以网络评审或者会议评审方式进行，以记名
限额投票表决产生初评结果。”
二十三、增加一条作为第八十一条：“奖励办公室应当在其官
方网站等媒体上公布通过初评和评审的国家自然科学奖、国家技
术发明奖、国家科学技术进步奖的候选人、候选单位及项目。涉
及国防、国家安全的保密项目，在适当范围内公布。”
二十四、增加一条作为第八十六条：“国家自然科学奖、国家
技术发明奖和国家科技进步奖每年奖励项目总数不超过 400 项。
其中，每个奖种的特等奖项目不超过 3 项，一等奖项目不超过该
奖种奖励项目总数的 15%。”
二十五、将第七十一条调整为第九十一条，并修改为：“科学
技术奖励监督委员会对评审活动进行经常性监督检查，对在评审
活动中违反奖励条例及本细则有关规定的单位和个人，可以分别
情况建议有关方面给予相应的处理。”
二十六、增加一条作为第九十二条：“对通过剽窃、侵夺他人
科学技术成果，弄虚作假或者其他不正当手段谋取国家科学技术
奖的单位和个人，尚未授奖的，由奖励办公室取消其当年获奖资
格；已经授奖的，经国家科学技术奖励委员会审核，由科学技术
部报国务院批准后撤销奖励，追回奖金，并公开通报。情节严重
者，取消其一定期限内或者终身被推荐国家科学技术奖的资格。
同时，建议其所在单位或主管部门给予相应的处分。”
二十七、增加一条作为第九十三条：“推荐单位和推荐人提供
虚假数据、材料，协助被推荐单位和个人骗取国家科学技术奖的，
由科学技术部予以通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐
资格；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，建议其
所在单位或主管部门给予相应的处分。”
二十八、增加一条作为第九十四条：“参与国家科学技术奖评
审工作的专家在评审活动中违反评审行为准则和相关规定的，由
科学技术部分别情况给予责令改正、记录不良信誉、警告、通报
批评、解除聘任或者取消资格等处理；同时可以建议其所在单位
或主管部门给予相应的处分。”
二十九、增加一条作为第九十五条：“参与国家科学技术奖评
审组织工作的人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，由科学
技术部或者相关主管部门依法给予相应的处分。”
三十、增加一条作为第九十六条：“对国家科学技术奖获奖项
目的宣传应当客观、准确，不得以夸大、模糊宣传误导公众。获
奖成果的应用不得损害国家利益、社会安全和人民健康。
对违反前款规定，产生严重后果的，依法给予相应的处理。”
此外，对条文的顺序做了相应调整，对个别文字做了修改。
本决定自 2009 年 2 月 1 日起施行。
《国家科学技术奖励条例实施细则》根据本决定做相应的修改，重新公布。

国家科学技术奖励条例实施细则

（1999 年 12 月 24 日科学技术部令第 1 号公布，根据 2004 年
12 月 27 日科学技术部令第 9 号《关于修改<国家科学技术奖励条
例实施细则>的决定》第一次修改，根据 2008 年 12 月 23 日科学
技术部令第 13 号 《关于修改<国家科学技术奖励条例实施细则>的
决定》第二次修改）
第一章 总 则
第一条 为了做好国家科学技术奖励工作，保证国家科学技
术奖的评审质量，根据《国家科学技术奖励条例》 (以下称奖励条
例)，制定本细则。
第二条 本细则适用于国家最高科学技术奖、国家自然科学
奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖和中华人民共和国国
际科学技术合作奖(以下称国际科技合作奖)的推荐、评审、授奖等
各项活动。
第三条 国家科学技术奖励工作深入贯彻落实科学发展观和
“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造”的方针，鼓励团结
协作、联合攻关，鼓励自主创新，鼓励攀登科学技术高峰，促进
科学研究、技术开发与经济、社会发展密切结合，促进科技成果
向现实生产力转化，促进国家创新体系建设，营造鼓励创新的环
境，努力造就和培养世界一流科学家、科技领军人才和一线创新
人才，加速科教兴国、人才强国和可持续发展战略的实施，推进
创新型国家建设。
第四条 国家科学技术奖的推荐、评审和授奖，遵循公开、
公平、公正的原则，实行科学的评审制度，不受任何组织或者个
人的非法干涉。
第五条 国家科学技术奖授予在科学发现、技术发明和促进
科学技术进步等方面做出创造性突出贡献的公民或者组织，并对
同一项目授奖的公民、组织按照贡献大小排序。
在科学研究、技术开发项目中仅从事组织管理和辅助服务的
工作人员，不得作为国家科学技术奖的候选人。
第六条 国家科学技术奖是国家授予公民或者组织的荣誉，
授奖证书不作为确定科学技术成果权属的直接依据。
第七条 国家科学技术奖励委员会负责国家科学技术奖的宏
观管理和指导。
科学技术部负责国家科学技术奖评审的组织工作。国家科学
技术奖励工作办公室(以下称奖励办公室)负责日常工作。

第二章 奖励范围和评审标准
第一节 国家最高科学技术奖
第八条 奖励条例第八条第一款(一) 所称“在当代科学技术
前沿取得重大突破或者在科学技术发展中有卓越建树”，是指候选
人在基础研究、应用基础研究方面取得系列或者特别重大发现，
丰富和拓展了学科的理论，引起该学科或者相关学科领域的突破
性发展，为国内外同行所公认，对科学技术发展和社会进步作出
了特别重大的贡献。
第九条 奖励条例第八条第一款 (二) 所称“在科学技术创
新、科学技术成果转化和高技术产业化中，创造巨大经济效益或
者社会效益”，是指候选人在科学技术活动中，特别是在高新技术
领域取得系列或者特别重大技术发明，并以市场为导向，积极推
动科技成果转化，实现产业化，引起该领域技术的跨越发展，促
进了产业结构的变革，创造了巨大的经济效益或者社会效益，对
促进经济、社会发展和保障国家安全作出了特别重大的贡献。
第十条 国家最高科学技术奖的候选人应当热爱祖国，具有
良好的科学道德，并仍活跃在当代科学技术前沿，从事科学研究
或者技术开发工作。
第二节 国家自然科学奖
第十一条 奖励条例第九条第二款(一)所称“前人尚未发现或
者尚未阐明”，是指该项自然科学发现为国内外首次提出，或者其
科学理论在国内外首次阐明，且主要论著为国内外首次发表。
第十二条 奖励条例第九条第二款(二)所称“具有重大科学价
值”，是指：（一）该发现在科学理论、学说上有创见，或者在研
究方法、手段上有创新；（二）对于推动学科发展有重大意义，
或者对于经济建设和社会发展具有重要影响。
第十三条 奖励条例第九条第二款(三)所称“得到国内外自然
科学界公认”，是指主要论著已在国内外公开发行的学术刊物上发
表或者作为学术专著出版三年以上，其重要科学结论已为国内外
同行在重要国际学术会议、公开发行的学术刊物，尤其是重要学
术刊物以及学术专著所正面引用或者应用。
第十四条 国家自然科学奖的候选人应当是相关科学技术论
著的主要作者，并具备下列条件之一：
(一) 提出总体学术思想、研究方案；
(二) 发现重要科学现象、特性和规律，并阐明科学理论和学
说；
(三) 提出研究方法和手段，解决关键性学术疑难问题或者实
验技术难点，以及对重要基础数据的系统收集和综合分析等。
第十五条 国家自然科学奖一等奖、二等奖单项授奖人数不
超过 5 人，特等奖除外。特等奖项目的具体授奖人数经国家自然
科学奖评审委员会评审后，由国家科学技术奖励委员会确定。
第十六条 国家自然科学奖授奖等级根据候选人所做出的科
学发现进行综合评定，评定标准如下：
(一) 在科学上取得突破性进展，发现的自然现象、揭示的科
学规律、提出的学术观点或者其研究方法为国内外学术界所公认
和广泛引用，推动了本学科或者相关学科的发展，或者对经济建
设、社会发展有重大影响的，可以评为一等奖。
(二) 在科学上取得重要进展，发现的自然现象、揭示的科学
规律、提出的学术观点或者其研究方法为国内外学术界所公认和
引用，推动了本学科或者其分支学科的发展，或者对经济建设、
社会发展有重要影响的，可以评为二等奖。
对于原始性创新特别突出、具有特别重大科学价值、在国内
外自然科学界有重大影响的特别重大的科学发现，可以评为特等
奖。
第三节 国家技术发明奖
第十七条 奖励条例第十条第一款所称的产品包括各种仪
器、设备、器械、工具、零部件以及生物新品种等；工艺包括工
业、农业、医疗卫生和国家安全等领域的各种技术方法；材料包
括用各种技术方法获得的新物质等；系统是指产品、工艺和材料
的技术综合。
国家技术发明奖的授奖范围不包括仅依赖个人经验和技能、
技巧又不可重复实现的技术。
第十八条 奖励条例第十条第二款(一)所称“前人尚未发明或
者尚未公开”，是指该项技术发明为国内外首创，或者虽然国内外
已有但主要技术内容尚未在国内外各种公开出版物、媒体及其他
公众信息渠道发表或者公开，也未曾公开使用过。
第十九条 奖励条例第十条第二款(二)所称“具有先进性和创
造性”，是指该项技术发明与国内外已有同类技术相比较，其技术
思路、技术原理或者技术方法有创新，技术上有实质性的特点和
显著的进步，主要性能(性状)、技术经济指标、科学技术水平及其
促进科学技术进步的作用和意义等方面综合优于同类技术。
第二十条 奖励条例第十条第二款(三)所称“经实施，创造显
著经济效益或者社会效益”，是指该项技术发明成熟，并实施应用
三年以上，取得良好的应用效果。
第二十一条 国家技术发明奖的候选人应当是该项技术发明
的全部或者部分创造性技术内容的独立完成人。
国家技术发明奖一等奖、二等奖单项授奖人数不超过 6 人，
特等奖除外。特等奖项目的具体授奖人数经国家技术发明奖评审
委员会评审后，由国家科学技术奖励委员会确定。
第二十二条 国家技术发明奖授奖等级根据候选人所做出的
技术发明进行综合评定，评定标准如下：
(一) 属国内外首创的重大技术发明，技术思路独特，主要技
术上有重大的创新，技术经济指标达到了同类技术的领先水平，
推动了相关领域的技术进步，已产生了显著的经济效益或者社会
效益，可以评为一等奖。
(二) 属国内外首创的重大技术发明，技术思路新颖，主要技
术上有较大的创新，技术经济指标达到了同类技术的先进水平，
对本领域的技术进步有推动作用，并产生了明显的经济效益或者
社会效益，可以评为二等奖。
对原始性创新特别突出、主要技术经济指标显著优于国内外
同类技术或者产品，并取得重大经济或者社会效益的特别重大的
技术发明，可以评为特等奖。
第四节 国家科学技术进步奖
第二十三条 奖励条例第十一条第一款 (一) 所称“技术开发
项目”，是指在科学研究和技术开发活动中，完成具有重大市场实
用价值的产品、技术、工艺、材料、设计和生物品种及其推广应
用。
第二十四条 奖励条例第十一条第一款 (二) 所称“社会公益
项目”，是指在标准、计量、科技信息、科技档案、科学技术普及
等科学技术基础性工作和环境保护、医疗卫生、自然资源调查和
合理利用、自然灾害监测预报和防治等社会公益性科学技术事业
中取得的重大成果及其应用推广。
第二十五条 奖励条例第十一条第一款 (三) 所称“国家安全
项目”，是指在军队建设、国防科研、国家安全及相关活动中产生，
并在一定时期内仅用于国防、国家安全目的，对推进国防现代化
建设、增强国防实力和保障国家安全具有重要意义的科学技术成
果。
第二十六条 奖励条例第十一条第一款 (四) 所称“重大工程
项目”，是指重大综合性基本建设工程、科学技术工程、国防工程
及企业技术创新工程等。
第二十七条 国家科学技术进步奖重大工程类奖项仅授予组
织。在完成重大工程中做出科学发现、技术发明的公民，符合奖
励条例和本细则规定条件的，可另行推荐国家自然科学奖、技术
发明奖。
第二十八条 国家科学技术进步奖候选人应当具备下列条件
之一：
(一) 在设计项目的总体技术方案中做出重要贡献；
(二) 在关键技术和疑难问题的解决中做出重大技术创新；
(三) 在成果转化和推广应用过程中做出创造性贡献；
(四) 在高技术产业化方面做出重要贡献。
第二十九条 国家科学技术进步奖候选单位应当是在项目研
制、开发、投产、应用和推广过程中提供技术、设备和人员等条
件，对项目的完成起到组织、管理和协调作用的主要完成单位。
各级政府部门一般不得作为国家科学技术进步奖的候选单位。
第三十条 国家科学技术进步奖一等奖单项授奖人数不超过
15 人，授奖单位不超过 10 个；二等奖单项授奖人数不超过 10 人，
授奖单位不超过 7 个；特等奖单项授奖人数不超过 50 人，授奖单
位不超过 30 个。
第三十一条 国家科学技术进步奖候选人或者候选单位所完
成的项目应当总体符合下列条件：
(一) 技术创新性突出：在技术上有重要的创新，特别是在高
新技术领域进行自主创新，形成了产业的主导技术和名牌产品，
或者应用高新技术对传统产业进行装备和改造，通过技术创新，
提升传统产业，增加行业的技术含量，提高产品附加值；技术难
度较大，解决了行业发展中的热点、难点和关键问题；总体技术
水平和技术经济指标达到了行业的领先水平。
(二) 经济效益或者社会效益显著：所开发的项目经过三年以
上较大规模的实施应用，产生了很大的经济效益或者社会效益，
实现了技术创新的市场价值或者社会价值，为经济建设、社会发
展和国家安全做出了很大贡献。
(三) 推动行业科技进步作用明显：项目的转化程度高，具有
较强的示范、带动和扩散能力，促进了产业结构的调整、优化、
升级及产品的更新换代，对行业的发展具有很大作用。
第三十二条 国家科学技术进步奖授奖等级根据候选人或者
候选单位所完成的项目进行综合评定，评定标准如下：
(一) 技术开发项目类：
在关键技术或者系统集成上有重大创新，技术难度大，总体
技术水平和主要技术经济指标达到了国际同类技术或者产品的先
进水平，市场竞争力强，成果转化程度高，创造了重大的经济效
益，对行业的技术进步和产业结构优化升级有重大作用的，可以
评为一等奖；
在关键技术或者系统集成上有较大创新，技术难度较大，总
体技术水平和主要技术经济指标达到国际同类技术或者产品的水
平，市场竞争力较强，成果转化程度较高，创造了较大的经济效
益，对行业的技术进步和产业结构调整有较大意义的，可以评为
二等奖。
(二) 社会公益项目类：
在关键技术或者系统集成上有重大创新，技术难度大，总体
技术水平和主要技术经济指标达到了国际同类技术或者产品的先
进水平，并在行业得到广泛应用，取得了重大的社会效益，对科
技发展和社会进步有重大意义的，可以评为一等奖；
在关键技术或者系统集成上有较大创新，技术难度较大，总
体技术水平和技术经济指标达到国际同类技术或者产品的水平，
在行业较大范围应用，取得了较大的社会效益，对科技发展和社
会进步有较大意义的，可以评为二等奖。
(三) 国家安全项目类：
在关键技术或者系统集成上有重大创新，技术难度很大，总体
技术达到国际同类技术或者产品的先进水平，应用效果十分突出，
对国防建设和保障国家安全具有重大作用的，可以评为一等奖；
在关键技术或者系统集成上有较大创新，技术难度较大，总
体技术达到国际同类技术或者产品的水平，应用效果突出，对国
防建设和保障国家安全有较大作用的，可以评为二等奖。
(四)重大工程项目类：
团结协作、联合攻关，在关键技术、系统集成和系统管理方
面有重大创新，技术难度和工程复杂程度大，总体技术水平、主
要技术经济指标达到国际同类项目的先进水平，取得了重大的经
济效益或者社会效益，对推动本领域的科技发展有重大意义，对
经济建设、社会发展和国家安全具有重大战略意义的，可以评为
一等奖；
团结协作、联合攻关，在关键技术、系统集成和系统管理方
面有较大创新，技术难度和工程复杂程度较大，总体技术水平、
主要技术经济指标达到国际同类项目的水平，取得了较大的经济
效益或者社会效益，对推动本领域的科技发展有较大意义，对经
济建设、社会发展和国家安全具有战略意义的，可以评为二等奖。
对于技术创新性特别突出、经济效益或者社会效益特别显著、
推动行业科技进步作用特别明显的项目，可以评为特等奖。
第五节 国际科技合作奖
第三十三条 奖励条例第十二条所称“外国人或者外国组
织”，是指在双边或者多边国际科技合作中对中国科学技术事业做
出重要贡献的外国科学家、工程技术人员、科技管理人员和科学
技术研究、开发、管理等组织。
第三十四条 被授予国际科技合作奖的外国人或者组织，应
当具备下列条件之一：
(一)在与中国的公民或者组织进行合作研究、 开发等方面取得
重大科技成果，对中国经济与社会发展有重要推动作用，并取得
显著的经济效益或者社会效益。
(二) 在向中国的公民或者组织传授先进科学技术、提出重要
科技发展建议与对策、培养科技人才或者管理人才等方面做出了
重要贡献，推进了中国科学技术事业的发展，并取得显著的社会
效益或者经济效益。
(三) 在促进中国与其他国家或者国际组织的科技交流与合作
方面做出重要贡献，并对中国的科学技术发展有重要推动作用。
第三十五条 国际科技合作奖每年授奖数额不超过 10 个。

第三章 评审组织
第三十六条 国家科学技术奖励委员会的主要职责是：
（一）聘请有关专家组成国家科学技术奖评审委员会；
（二）审定国家科学技术奖评审委员会的评审结果；
（三）对国家科学技术奖的推荐、评审和异议处理工作进行
监督；
（四）为完善国家科学技术奖励工作提供政策性意见和建议；
（五）研究、解决国家科学技术奖评审工作中出现的其他重
大问题。
第三十七条 国家科学技术奖励委员会委员 15－20 人。主任
委员由科学技术部部长担任，设副主任委员 1 至 2 人、秘书长 1
人。国家科学技术奖励委员会委员由科技、教育、经济等领域的
著名专家、学者和行政部门领导组成。委员人选由科学技术部提
出，报国务院批准。
国家科学技术奖励委员会实行聘任制，每届任期 3 年。
第三十八条 国家科学技术奖励委员会下设国家最高科学技
术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖
和国际科技合作奖等国家科学技术奖评审委员会。其主要职责是：
（一）负责各国家科学技术奖的评审工作；
（二）向国家科学技术奖励委员会报告评审结果；
（三）对国家科学技术奖评审工作中出现的有关问题进行处
理；
（四）对完善国家科学技术奖励工作提供咨询意见。
第三十九条 国家科学技术奖各评审委员会分别设主任委员
1 人、副主任委员 2 至 4 人、秘书长 1 人、委员若干人。委员人选
由科学技术部向国家科学技术奖励委员会提出建议。秘书长由奖
励办公室主任担任。
国家科学技术奖评审委员会委员实行聘任制，每届任期 3 年，
连续任期不得超过两届。
第四十条 国家技术发明奖、国家科学技术进步奖评审委员
会内设专用项目小组，负责国防、国家安全等保密项目的评审，
并将评审结果向评审委员会报告。
第四十一条 根据评审工作需要，国家科学技术奖各评审委
员会可以设立若干评审组，对相关国家科学技术奖的候选人及项
目进行初评，初评结果报相应的国家科学技术奖评审委员会。
第四十二条 各评审组设组长 1 人、副组长 1 至 3 人、委员
若干人，组长一般由相应国家科学技术奖评审委员会的委员担任。
评审组委员实行资格聘任制，其资格由科学技术部认定。
各评审组的委员组成，由奖励办公室根据当年国家科学技术
奖推荐的具体情况，从有资格的人选中提出，经评审委员会秘书
长审核，报相应评审委员会主任委员批准。评审组委员每年要进
行一定比例的轮换。
第四十三条 科学技术部可以委托相关部门协助负责涉及国
防、国家安全方面的国家技术发明奖和国家科学技术进步奖评审
组的相关日常工作。
第四十四条 国家科学技术奖各评审委员会的委员因故不能
出席会议,可能影响评审工作正常进行时，可以由相关评审组的委
员或者经科学技术部认定具备评审资格的专家代替，并享有与其
他委员同等的权利。具体人选由评审委员会秘书长提名，经相应
评审委员会主任委员批准。
第四十五条 国家科学技术奖评审委员会及其评审组的委员
和相关的工作人员应当对候选人和候选单位所完成项目的技术内
容及评审情况严格保守秘密。
第四章 推荐和受理
第四十六条 奖励条例第十五条第一款(一)、(二)、(三)所列
推荐单位的推荐工作，由其科学技术主管机构负责。
第四十七条 奖励条例第十五条第一款(四)所称“其他单位”，
是指经科学技术部认定，具备推荐条件的国务院直属事业单位、
中央有关部门及其他特定的机关、企事业单位和社会团体等。
第四十八条 奖励条例第十五条第一款(四)所称“科学技术专
家”，是指国家最高科学技术奖获奖人、中国科学院院士、中国工
程院院士。
第四十九条 国家科学技术奖实行限额推荐制度。各推荐单
位在奖励办公室当年下达的限额范围内进行推荐。
国家最高科学技术奖获奖人每人每年度可推荐 1 名(项)所熟
悉专业的国家科学技术奖。中国科学院院士、中国工程院院士每
年度可 3 人以上共同推荐 1 名(项)所熟悉专业的国家科学技术奖。
推荐单位推荐国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科学
技术进步奖特等奖的，应当在推荐前征得 5 名以上熟悉该项目的
院士的同意。
第五十条 国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科学技
术进步奖特等奖的推荐单位、推荐人，应当按照本细则规定的条
件严格控制候选人、候选单位的数量。
第五十一条 推荐单位、推荐人推荐国家科学技术奖的候选
人、候选单位应当征得候选人和候选单位的同意，并填写由奖励
办公室制作的统一格式的推荐书，提供必要的证明或者评价材料。
推荐书及有关材料应当完整、真实、可靠。
第五十二条 推荐单位、推荐人认为有关专家学者参加评审
可能影响评审公正性的，可以要求其回避，并在推荐时书面提出
理由及相关的证明材料。每项推荐所提出的回避专家人数不得超
过 3 人。
第五十三条 凡存在知识产权以及有关完成单位、完成人员
等方面争议并正处于诉讼、仲裁或行政裁决、行政复议程序中的，
在争议解决前不得推荐参加国家科学技术奖评审。
第五十四条 法律、行政法规规定必须取得有关许可证的项
目，如动植物新品种、食品、药品、基因工程技术和产品等，在
未获得主管行政机关批准之前，不得推荐参加国家科学技术奖评
审。
第五十五条 同一技术内容不得在同一年度重复推荐参加国
家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科学技术进步奖的评审。
第五十六条 经评定未授奖的国家自然科学奖、国家技术发
明奖和国家科学技术进步奖候选人、候选单位，如果再次以相关
项目技术内容推荐须隔一年进行。
第五十七条 我国公民或者组织在国外以及我国公民在中国
的外资机构，单独或者合作取得重大科学技术成果，符合奖励条
例和本细则规定的条件，且成果的主要学术思想、技术路线和研
究工作由我国公民或者组织提出和完成，并享有有关的知识产权，
可以推荐为国家科学技术奖候选人或者候选组织。
第五十八条 对科学技术进步、经济建设、社会发展和国家
安全具有特别意义或者重大影响的科学技术成果，可适时推荐国
家科学技术奖励。
第五十九条 符合奖励条例第十五条及本细则规定的推荐单
位和推荐人，应当在规定的时间内向奖励办公室提交推荐书及相
关材料。奖励办公室负责对推荐材料进行形式审查。经审查不符

不分页显示　　　总共2页　　1 [2]

　　下一页

辽宁省大连市档案局 大连市人民政府国有资产监督管理委员会


关于印发《大连市国有企业资产与产权变动档案处置办法（试行）》的通知

大档发〔２００7〕24号


各区市县档案局、开发区档案处，各有关单位档案部门：

现将《大连市国有企业资产与产权变动档案处置办法（试行）》印发给你们，请结合本地具体情况贯彻执行。国有事业单位、集体企业可参照本办法执行。

附件：1、国有企业资产与产权变动档案处置申报表

2、大连市国有企业资产与产权变动档案处置验收合格证书



大连市档案局

大连市人民政府国有资产监督管理委员会

2007年8月6日





大连市国有企业资产与产权变动

档案处置办法（试行）



第一章 总则

第一条 为进一步规范大连市国有企业在资产与产权变动中的档案处置行为，防止国有资产和档案的流失，根据《中华人民共和国档案法》、《国务院办公厅转发国资委<关于进一步规范国有企业改制工作实施意见>的通知》（国办发〔2005〕60号）、《关于印发〈国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法〉的通知》（档发字〔1998〕6号）和《关于加强国有企业改制及国有产权变动档案管理的通知》（辽国资〔2007〕13号）等有关法律、法规的规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于大连市行政区域内的国有企业兼并、破产、出售、股份制改造、股份合作制和与外商合资、合作经营以及实行承包、租赁等其他资产与产权变动的档案处置工作。

第三条 国有企业档案是国有企业全部活动的真实记录和宝贵财富，是企业资产的依据和凭证，属国家所有。国有企业在资产与产权变动中应当做好档案处置工作，确保其完整与安全。

第四条 国有企业资产与产权变动档案处置要遵循下列原则：

(一)维护国家安全和国家利益，保守国家机密和企业商业秘密，防止档案散失；

(二)维护档案的安全，便于有关方面对档案的利用；

(三)保持企业经营管理的连续性。

第二章 档案处置的组织工作

第五条 各级档案行政管理部门，会同国有资产管理部门及政府相关部门加强对国有企业资产与产权变动档案处置工作的组织协调，监督和指导。

市和区县两级档案行政管理部门要依法成为企业改制领导小组成员单位，负责档案处置的监督指导工作。

企业主管部门负责国有企业资产与产权变动档案处置工作的组织管理。

资产与产权变动的国有企业，按隶属关系及时报告企业主管部门，并向当地档案行政管理部门提交《国有企业资产与产权变动档案处置申报表》（见附件1），申请档案处置事宜。

未经档案行政管理部门、国有资产管理部门以及企业主管部门共同批准，任何单位和个人不得擅自处置资产与产权变动国有企业的档案。

第六条 国有资产与产权变动企业档案处置工作，是企业破产与改制工作的重要内容，应在档案行政管理部门验收合格后（验收合格证书见附件2），与企业资产与产权变动其他各项工作同步结束。

第七条 资产与产权变动的国有企业，成立企业档案处置工作专门组织。由企业分管档案工作负责人、清算机构有关人员组成，在企业资产清算组织的领导下，负责档案处置工作，研究处理有关问题。

第八条 资产与产权变动国有企业的档案处置工作，其转制企业由企业档案部门负责，破产企业由资产清算机构指定原企业有关人员具体负责：

(一)收集、整理、统计、保管企业在各项活动中形成的全部档案，清点库存。

(二)按有关规定做好档案留存与销毁的鉴定工作。鉴定工作由企业有关负责人和企业资产清算机构负责人、主要业务部门负责人和档案部门负责人等组成的鉴定小组主持，对档案进行直接鉴定。

（三）对拟销毁的档案登记造册，经企业领导人和企业资产清算机构负责人审核，企业主管部门批准，并向所在地同级档案行政管理部门备案后，方可销毁。销毁档案需二人以上监督销毁，并在销毁清册上签字。销毁清册永久保存。

(四)按照档案的去向分别编制移交和寄存档案的目录。

(五)做好资产与产权变动中形成的文件材料的收集、整理、归档和移交工作。

第九条 档案移交和寄存的目录，由交接方和企业档案处置工作小组负责人签字，分别保存在交接方和企业主管部门及所在地档案行政管理部门，具有同等效力。

第十条 档案处置工作结束前，档案库房、设备、装具及必要的办公用具等，不得挪做他用。

第三章 档案的寄存

第十一条 国有企业资产与产权变动过程中，档案的整理、鉴定、移交、寄存等工作所需费用，由原企业或接收单位支付，破产企业由破产费用中支付。需要向同级档案馆寄存档案的，由原企业支付、破产企业由破产费用中支付一次性寄存保管费。

国有企业资产与产权变动档案处置需寄存的档案，按管理权限由企业所在地国家综合档案馆寄存保管。

国有企业资产与产权变动过程中，按国家档案管理规范整理、鉴定、移交、寄存档案所需费用标准，依照有关规定执行。

对确无资金保证，无法妥善安置档案的国有破产企业，由市档案行政管理部门组织有关人员对企业档案价值进行鉴定；在严格筛选、评估基础上，对确有保存价值的档案，进行登记，统计数量，预算整理、保管费用。由市档案行政管理部门与国有资产管理部门或政府相关管理部门共同研究制定安置方案，以确保档案的安全保管及合理利用。

第四章 档案的归属与流向

第十二条 国有企业资产与产权变动档案的处置，原则上分类进行：

(一)基建档案、设备仪器档案随其实体归属；

(二)产品、科研档案(其中含专利、商标、专有技术等档案)按有关政策法规办理，没有规定的由双方商定处理；

(三)会计档案按财政部、国家档案局《会计档案管理办法》执行；法律、行政法规有特殊规定的，依照法律、行政法规的规定处理；

(四)生产技术管理、经营管理档案由双方商定，可移交接收方，亦可随党群工作、行政管理档案移交企业主管部门或寄存所在地国家档案馆。

第十三条 国有企业之间兼并的，被兼并企业的档案归属于兼并企业或新设置的企业，由兼并方统一管理，单独保存；国有企业与国有企业合并，其档案处置按国有企业之间兼并的档案处理办法办理。

第十四条 国有企业被集体、私营和中外合资、合作等非国有企业兼并的，其党群工作、行政管理、生产技术管理、经营管理类档案按隶属关系移交企业主管部门或寄存所在地档案馆，也可由企业主管部门或所在地档案行政管理部门指定有关的企业代为保管。其余档案按本办法第十二条规定办理。

第十五条 军工企业被非军工企业兼并，属国家机密的档案，由其行业主管部门决定其归属。其余档案按本办法第十二条规定办理。

第十六条 国有企业依法实行破产的，其档案的处置原则上按本办法第十二条规定办理。暂无去处的档案，移交企业主管部门或所在地档案馆。

第十七条 国有企业整体出售给国有企业的，其全部档案归属于买方；国有企业整体出售给集体、私营和中外合资、合作等非国有企业的，其档案处置按本办法第十二条规定办理。

第十八条 国有企业实行承包、租赁的，其档案处置列入双方合同契约。承包、租赁前该企业的全部档案由发包、出租方安全保管，承包、承租方可以按有关规定查阅利用；承包、租赁期间形成的档案，由承包、承租方按国家有关规定负责收集、整理、保管，承包、租赁期满，向发包、出租方移交，并拥有使用权。

第十九条 国有企业以其全部资产改组为股份制企业的，改组后的档案另立全宗，由股份制企业管理。国有企业以部分资产改组为股份制企业的，进入股份制企业的部分，其改组前后的档案分立全宗，由股份制企业管理；未进入股份制企业的部分，其档案由原企业自行管理。

第二十条 国有企业实行股份合作制的，其档案原则上由改制后新设立的企业管理，也可向企业主管部门或所在地国家档案馆移交。

第二十一条 国有企业与外商合资、合作，由中方控股、中方管理的，其合资、合作前的档案属国家所有，可作为独立全宗，保管在新的企业，供其所用；非中方控股的企业，其档案处置按本办法第十二条规定办理。国有企业的分厂、车间与外商合资、合作的，合资、合作前的档案属原企业；合资、合作后的档案另立全宗，合资、合作期满，终止合同，其档案由中方保存，根据外方需要，可以提供复制件。

第五章 产权变动中形成的档案的管理

第二十二条 国有企业资产与产权变动中形成的文件材料归档范围：

（一）国有企业改制档案归档范围

1、改制企业报送的改制请示文件和预案。

2、企业改制方案及附件。附件应包括：

（1）企业改制后发展规划；

（2）改制企业资产的清产核资、财务审计、资产评估报告；

（3）改制为非国有控股的企业，须提供企业法定代表人离任审计报告；

（4）参与改制各方的基本情况和资信证明文件；

（5）与改制相关的协议书草案；

（6）职工代表大会（或职工大会）审议企业改制方案的意见；

（7）职工代表大会（或职工大会）审议通过职工安置方案的决议；

（8）同级劳动保障部门对职工安置方案的审核意见；

（9）企业改制方案的论证意见；

（10）对改制方案出具的法律意见书；

（11）批准机构要求的其他文件。

3、企业改制审批部门及各级政府批准改制的正式文件及研究讨论企业改制相关会议记录、纪要。

4、企业改制审批部门对改制企业清产核资、财务审计审核及核准件。

5、企业改制产权转让进场交易、定价、转让价款、落实债权债务、职工安置、档案处置等有关协议、方案等重要资料。

6、企业改制方案实施情况：

（1）改制企业的资产处置情况，产权转让情况及最终交易价款数额及使用情况；

（2）职工安置结果，包括改制企业人员安置情况，劳动关系处理情况，经济补偿金支付情况（包括实际支付经济补偿金标准、总额及资金来源），社会保险关系接续情况等；

（3）离退休人员费用落实情况，包括离休人员费用及管理情况，退休人员费用及管理情况；

（4）企业改制后的股权结构及法人治理结构落实情况，以及最终各出资方的出资到位情况等。

（二）国有企业产权变动归档范围

1、实物资产产权变动归档范围

（1）企业资产处置申请文件；

（2）处置资产可行性说明；

（3）企业营业执照副本复印件；

（4）资产权属证明，包括土地证、房屋产权证等；

（5）资产评估报告和资产评估备案或核准文件。

2、非上市公司企业国有产权（股权）产权变动归档范围

（1）企业国有产权处置申请文件；

（2）企业董事会或总经理办公会决议等；

（3）产权转让方案；

（4）转让方和转让标的企业营业执照、国有资产产权登记证等复印件；

（5）清产核资、资产评估报告及评估备案或核准文件；

（6）转让标的企业经劳动保障行政部门审核的职工安置方案；

（7）律师事物所出具的法律意见书。

3.上市公司国有股股权变动归档范围

（1）国有股持股单位股权处置申请文件（市属企业由市国资委提出申请文件）；

（2）市级政府批准文件；

（3）国有股持股单位董事会或总经理办公会议决议；

（4）国有股权转让可行性研究报告；

（5）国有股权转让收入的收取及使用管理的报告；

（6）上市公司上年度及近期财务审计报告和公司前10名股东名称、持股情况及以前年度国有股权发生变化情况；

（7）律师事物所出具的关于股权转让的法律意见书。

第二十三条 国有企业资产与产权变动中形成的档案，由形成单位承办部门立卷归档后，向本单位或上级主管单位档案部门移交。

第六章 处罚

第二十四条 国有企业资产与产权变动有违反《档案法》第五章第二十四条第一款第四项、第五项的企业，由县以上档案行政管理部门视情节轻重给予警告，并处以一万元以上十万元以下的罚款。

第二十五条 对下列行为负有直接责任者及领导人，由县级以上有关主管部门视情节轻重，给予行政处分：

(一)违犯本办法造成损失或严重后果的；

(二)擅自处理档案的；

(三)拒不接受应由受让方管理的档案的；

第二十六条 违反《档案法》的规定，擅自出卖、转让国家所有的档案，情节严重的，依法追究刑事责任。

第七章 附则

第二十七条 干部职工档案按中央组织部、人事部《流动人员人事档案管理暂行规定》执行。企业下岗、退休等职工档案按《大连市职工档案管理办法》和有关规定执行。

第二十八条 本办法由大连市档案局负责解释。

第二十九条 本办法自发布之日起施行。