德国犯罪三阶层论的政治悲情
——一个学术政治背景史的考察


内容摘要：当前，中国刑法学界正在就犯罪构成理论改革的问题进行着激烈的争论。然而，一些刑法学者内心深处的政治情感影响着其理论立场。德国犯罪三阶层论的产生和发展弥漫着令人心痛的政治悲情，其他犯罪构成理论在产生和发展过程中同样充满着政治悲歌。在社会保护和人权保障的共同刑法理念下，犯罪构成理论是中性的理论分析工具。因此，在犯罪构成理论争论中应淡化其政治出身，主要应从逻辑性和实用性等技术层面上讨论各种犯罪构成的优劣，并创建、移植或完善符合中国国情的、科学的犯罪构成理论。
关键词：德国、犯罪三阶层论、犯罪构成、政治、悲情


犯罪构成理论是刑法学的核心理论。我国犯罪构成理论深受苏俄犯罪构成理论的影响，在广大刑法学界人士的努力下，经过六十多年的本土化工作，已形成了适用于中国刑事司法实践的理论体系。然而，近年来，我国有刑法学者提出“刑法知识去苏俄化”的命题，主张以德日刑法知识为依归，重构中国刑法知识体系。①该论者认为，我国刑法学“目前仍然采用苏俄刑法学中的犯罪构成理论，而犯罪构成理论是整个刑法学知识的基本结构，因此，欲摆脱苏俄刑法学的束缚，非将目前的犯罪构成理论废弃不用而不能达致”②“除了以大陆法系的犯罪论体系取而代之以外，别无出路。”③而该论者推崇的大陆法系的犯罪论体系为德日犯罪三阶层论（即构成要件该当性、违法性与有责性的递进式体系）。④其主张以德日犯罪三阶层论取代我国现行犯罪构成四要件说的理由之一是：它承续的基本上是斯大林时代形成的刑法学说，它具有政治上的陈旧性。在批判苏俄刑法学时其曾这样用语：“现在这些部门法学（刑事诉讼法学、民商法学、法理学、宪法学）中苏俄法学的阴影已茫然无存，唯独刑法学难以从苏俄刑法学的桎梏中解脱。”⑤“苏俄刑法学中的政治话语已丧失其正当性”⑥“犯罪构成理论是苏俄刑法学在我国刑法学中的最后一个保垒。”⑦从字里行间可知，论者在内心的感情深处对苏联集权政治下的刑事法治和刑法理论的不满。笔者认为，犯罪构成理论是一种中性的理论分析工具，因此，犯罪构成理论的选择应理智，而不能感情用事，具体而言，犯罪构成理论的选择应淡化其政治出身，主要应从逻辑性和实用性等技术层面来考虑。
前苏俄犯罪构成四要件理论在产生和发展过程中确实存在过肃反扩大化等恶性政治事件，但是，该理论是一种中性的刑法理论分析工具，其本身在逻辑上和实用上所存在的科学性，不能因为其发展过程中曾存在过政治悲情而予以全盘否定。德日犯罪三阶层论发生和发展于德国，日本从20世纪初开始引进、移植和追踪德国的犯罪三阶层论。其实，德国犯罪三阶层论在其产生和发展过程中同样存在令人痛心的政治悲情。
当前，中国刑法学界正在就犯罪构成理论改革问题进行激烈的争论。从争论中可以看出，一些学者内心深处的政治情感影响着其刑法理论立场。为了缓和或平息主张以德日犯罪三阶层论取代现行犯罪构成四要件说的学者的政治情感，笔者从学术政治背景史角度，考察了德国犯罪三阶层论产生和发展过程中所出现的政治悲情，并期望我国犯罪构成理论的争论立足了逻辑性和实用性等技术层面，以防政治情感左右属于中性色彩的犯罪构成理论的改革。
一、德国犯罪三阶层论产生之前后的历史脉络
现代德国犯罪构成理论历经了近两百年的主要发展历史，至今已形成较为成熟的三阶层犯罪论体系。为了更好地了解德国犯罪构成理论发展的政治悲情，笔者先简要论述德国中世纪中后期至“二战”后的历史发展脉络。
中世纪中后期，德意志王国被称为“神圣的罗马帝国”。中世纪末期，“神圣罗马帝国”四分五裂。起源于宗教纠纷的“三十年战争”（1618-1648年）爆发后，加深了分裂的局面，出现了几百个大大小小的德意志封建割据诸侯国，这些诸侯国的君主们行使着独立的行政权、司法权、关税权和铸币权，其中，普鲁士王国通过改革后不断对外扩张，使自己日益壮大。国王腓特烈•威廉一世统治期间（1713—1740），普鲁士成为了军国主义的专制国家。普鲁士的专制制度以“容克”（贵族地主）为支柱。它为“容克”保证了农奴制的不可侵犯性，又为他们的利益继续积极地扩张土地。普鲁士通过多次对外扩张的战争成为了欧洲的第一流国家。⑧1861年，威廉一世登上普鲁士王位，任命容克地主出身的俾斯麦担任首相，俾斯麦实行“铁血政策”，通过发动普丹（丹麦）战争、普奥（奥地利）战争以及普法战争，实现了德国的统一，于1871年建立了德意志帝国。○91871年—1890年俾斯麦担任帝国首相，在容克和资产阶级联盟中，容克保持领导权。威廉二世即位后，于1890年迫使俾斯麦辞职，由“大陆政策”转向“世界政策”，积极扩张海军，侵占殖民地，宣扬“日耳曼族优秀”的种族主义谬论。⑩为了重新瓜分世界，德国和奥匈帝国于1914年挑起了第一次世界大战，并以失败告终，德国于1918年11月11日向协约国投降○⑾ 。在第一次世界大战末期，德国人民因帝国主义战争而付出高昂代价，在德国败局已定的情况下，德国民众举行起义，推翻了霍亨伦索王朝的统治，德皇威廉二世逃亡荷兰。1918年11月德意志共和国（即魏玛共和国）成立，魏玛宪法再次确认了垄断资产阶级与容克地主的联盟对德国的统治，但是，与德皇专制时期有所不同，在德皇专制时期容克地主居支配地位，在魏玛共和国时期垄断资产阶级居支配地位。○⑿20世纪30年代，在经济危机和政治危机袭击下，德国纳粹党迅速增长，1933年1月30日，兴登堡总统任命希特勒为总理，希特勒重整军备，并发动了第二次世界大战，德国法西斯的侵略行为是非正义的，最后以失败而告终，1945年5月8日，德国正式签署了无条件投降书。○⒀二战后，在美、英、法同盟国的民主化改造下，德国才真正完成现代化转型。
二、德国犯罪三阶层论的发展梗概
德国犯罪构成理论的发展源头是中世纪意大利纠问程序中的诉讼法上概念“犯罪之确证”○⒁19世纪初德国著名刑法学者费尔巴哈（Feuerbach,1775-1833）首先明确地把构成要件（Tatbestand）作为刑法上概念来使用，他在1810年出版的德国刑法教科书（第1版）中说，“Tatbestand就是违法行为中所包含的各个行为的或事实的诸要件的总和”，包括主观和客观的诸要件的总和○15。
贝林（E•Beling,1866-1932）继承和发展了费尔巴哈的“Tatbestand” 理论，他在1905年出版的《刑法纲要》（第3版）和1906年出版的《犯罪论》中创立了古典构成要件理论○16。贝林在其《刑法纲要》中认为，成立犯罪，必须具备六个要素，“其顺序和结构为：‘构成要件符合性’需要置于‘行为’之后，然后依次就是‘违法性’、‘有责性’、‘相应的刑罚威吓’、‘刑罚处罚的条件’。构成要件符合性前置于违法性和有责性，以此为基础，其他概念方可完全定义于刑法意义上。”○17贝林认为，构成要件是犯罪类型的轮廓，是纯粹形式的、记述的、价值中立的行为类型，这不包括主观的、规范的要素。○18
新古典的犯罪论体系维持了古典犯罪论体系的基本框架，但是，对其进行了修改。新古典犯罪论体系的杰出代表是M•E•迈尔（M•E•Mayer，1875-1937）和梅茨格尔（E•Mezger，1883-1962）。迈尔以贝林的犯罪论体系为基础，将犯罪论体系简化为：构成要件符合性、违法性和有责任三阶层体系○19。这一体系一直是德国和日本犯罪论体系发展的基础。新古典犯罪论体系与古典犯罪论体系的最大区别在于构成要件的领域。新古典犯罪论体系中的构成要件已经不再是纯粹的客观概念，它包含主观要素，也包含需要法官评价的规范要素○20。例如，意图犯（目的犯）之特殊意图（目的），表现犯及倾向犯的主观心理态度属于主观不法要件要素，又如，德国刑法第168条规定的“侮辱性行为”，第267条规定的“文书”，第211条2款规定的“其他卑劣动机”，第288条规定的“阻碍强制执行”，属于规范构成要件要素，该规范要素因法官给予评价内容而赢得了可适用意义，这就改变了构成要件是纯记述性的、价值中立的观念。○21新古典犯罪论体系提出了实质的违法论，从实质上把不法视为社会侵害性，认可超法规的违法性阻却事由，而古典犯罪体系受宾丁的规范说影响，将违法理解为对法规范形式上的违反，仅承认法定的违法阻却事由。○22在有责性方面，古典犯罪论体系主张心理责任论，具备责任能力的行为人，具有了故意或过失即成立罪责。而新古典犯罪论主张规范责任论，具备了责任能力和故意或过失还不一定就成立罪责，还要有非难可能性，期待可能性是必不可少的责任要素。○23由于新古典犯罪论体系“自身也存在着一些矛盾和漏洞，如在发现了主观的不法要素和规范责任概念之后，就很难继续认为故意是责任形式了，并且过失犯罪也需要建立独自的不法形式。” ○24
从20世纪30代开始直至“二战”后，韦尔策尔（Hans Welzel,1904-1977）提出了目的行为论的犯罪体系，○25这一体系认为，构成要件分客观构成要件和主观的构成要件，故意和过失为主观的构成要件要素，使构成要件真正成为犯罪类型，在违法性方面，韦尔策尔提出了行为无价值与原来的结果无价值相对抗，认为“不法是与行为人相关的‘人’的行为无价值”（即人的不法理论）。在责任论上，该体系为人格责任论，以行为人的人格为决定的基础，认为责任系“对行为人的人格非难” 或非难可能性。他认为，“故意乃责任非难的对象，系行为与构成要件的内容；而违法性认识则是非难可能性（即责任）的组成部分。”期待可能性并非责任排除事由，只是在承认其责任的情况下，法秩序免除了责难，原谅了行为人而已。○26
“二战”后，一些德国刑法学者对新古典犯罪论体系和目的行为论犯罪论体系进行重新评价，提出了现代新古典犯罪论体系。现代新古典犯罪论体系，也称“新古典与目的论的结合体系”。这种体系受目的行为论影响，在行为论上拒绝目的的行为论，但是，肯定了构成要件的故意，在违法性中承认行为无价值。责任概念采取规范的责任概念，故意的一部分（违法性意识的可能性）保留在责任中。这种体系是以新古典犯罪论体系为基础，吸收了目的行为论犯罪论体系的观点而建立起来的。○27现代新古典的犯罪论体系对不法和责任的理解是：不法是对构成行为（以及在可能情况下，结果的）无价值评价，相反，罪责是对行为人的无价值评价。○28“现代新古典犯罪论体系是一种行为无价值和结果无价值并存的二元论体系，得到了德、日不少学者的赞成，并成为了理论上的通说。”○29
三、德国犯罪三阶层论产生和发展的政治悲情。
德国犯罪构成理论的源头是费尔巴哈的构成要件（Tatbestand），
其基本理论框架雏型出于贝林提出的“行为一构成要件符合性——违法性——有责性——相应的刑罚威吓——刑罚处罚条件”的古典体系，其理论框架定型及发展的兴旺时期是迈尔简化的三阶层犯罪论新古典体系“构成要件符合性——违法性——有责性”，以及梅茨格尔的犯罪论体系、威尔泽尔的目的行为论犯罪论体系。从其理论发展的历史阶段看，它历经了德意志诸侯国封建割据、普鲁士王国对外扩张的战争、德意帝国统一后由农业国向工业化发展、第一次世界大战、纳粹帝国统治以及第二次世界大战等时期。
费尔巴哈的生卒时间为1775年至1833年，这一时期是德意志王国四分五裂、数百个封建诸侯国割据时期。费尔巴哈成长于其中的巴伐利亚王国，若与普鲁士王国国王统治时期比对，它是普鲁士王国腓特烈•威廉一世（1713—1740）、腓特烈二世（1740—1786）、腓特烈•威廉二世（1786—1797）、腓特烈•威廉三世（1797—1840）统治时期。○30在这一时期，德意志王国的政治特征是：各诸侯国是封建的君主专制国家，是容克（贵族地主）为统治阶级的农奴制国家，普鲁士王国则是一个军国主义国家。这一时期的德国并无民主可言，其刑事法治没有良好的民主政治基础。
古典犯罪论体系的创始人贝林生于1866年，1932年去世。其犯罪论体系发表于1905年出版的《刑法纲要》（第3版）和1906年出版的《犯罪论》。从贝林出生到1906年，正是威廉一世统治、俾斯麦对外扩张并统一德国的时期，也是威廉二世实行“世界政策”争取世界霸权时期。在这一时期，德国在政治上、名义上实行君主立宪制，但是，帝国议会中占优势的是容克贵族的代表，一切法律和决议需经皇帝同意方能生效，首相由皇帝任命 ，并只对皇帝一人负责，不对帝国议会负责，○31容克和资产阶级结成联盟，但是，具有封建特权的容克掌握着统治权，在极端的民族主义和军国主义影响下实行军事扩张，还于1897年强占中国的胶州湾，在1900年作为八国联军的主力侵略中国，参与了瓜分中国的殖民活动。这一时期，德国资产阶级的民主政治发育迟缓。这一时期的德国刑事法治同样没有良好的民主政治基础。
新古典犯罪论体系的杰出代表M•E迈尔生于1875年，在1923年去世。在迈尔生活的48年岁月里，他生活在德国统一后的鼎盛发展时期，也在第一次世界大战的战争阴霾中度过，还在魏玛共和国生活了5年，迈尔以贝林创立的古典犯罪论体系为基础，将犯罪论体系简化为“构成要件符合性——违法性——有责性“三阶层，并对贝林的理论进行改造，成为了新古典犯罪论体系的杰出代表之一。新古典犯罪论体系的另一杰出代表是梅茨格尔，他生卒时间为1883年至1962年，其犯罪论体系的形成和成熟阶段主要在20世纪初至20世纪40年代。○32韦尔策尔是目的行为论犯罪论体系的创造者，其生卒日期为1904年至1977年，其目的行为论犯罪论体系于20世纪30年代提出，“从20世纪30年代后半期直至战后，目的行为论风靡一时，该行为论也迫使犯罪论的变更”○33德国犯罪构成理论的框架定型及兴旺发展阶段即迈尔、梅茨格尔和韦尔策尔的犯罪构成理论形成和发展阶段，它主要历经了德皇威廉二世统治、第一次世界大战、魏玛共和国、纳粹帝国等时期。从这几个时期的政治背景看，德国均具有不光彩的政治历史。
威廉二世统治时期的不光彩一面在前文已有陈述。在魏玛共和国时期，德国依然具有大量的封建残余。魏玛共和国虽然是在废除了半封建的君主立宪政体基础上建立的，但是，其议会制是在没有完全摧毁封建专制主义的情况下建立的，旧的、反民主反共和的封建势力在上层仍然存在，因此，其民主制的根基并不十分坚固。由于艾伯特总统和谢尔曼总理“没有勇气清除旧帝国的代表”，主张“在继续发展现存国家机构的基础上实现议会民主制”，“威廉二世流亡国外，却仍占有97000公顷土地，”三四十个皇亲国威仍拥有10亿马克的财产。容克们仍是土地的主人，资本容克贵族仍然控制着军政大权和经济命脉。军队原封不动保留下来，而且不受政府控制，旧帝国的庞大官僚队伍被共和国全盘接受；共和国成了仅仅摘掉了皇冠的旧德国。“学校课程仍然保留着民族主义者和极端残暴的君主政体主义者的无耻谎言”。旧的反对势力的广泛存在和旧的专制思想影响，成为共和民主的最大隐患。○34
新古典犯罪论体系在希特勒纳粹统治时期得到了较大发展，并成为了刑事司法实践指导的理论。当时，新古典犯罪论体系的杰出代表梅茨格尔等刑法学者还参加了纳粹官方的刑法委员会，参与了刑法改革活动○35。韦尔策尔的目的行为论犯罪论体系也是在纳粹帝国时期得到较大展的。然而，希特勒纳粹帝国时期，德国的政治结构特点是：实行一党专制的极权主义独裁统治。纳粹党是极端民族主义、军国主义和封建专制主义等各种反动势力的集合体。“从政治角度看，这一时期的德国可称为封建法西斯资本主义社会形态，从军事经济角度看，可称为军事国家垄断资本主义社会形态。”○36
希特勒的上台实际上宣判了魏玛共和国的终结。希特勒的口述自传《我的奋斗》和纳粹党制订的《二十五点纲领》提出了德国法西斯主义的基本理论。希特勒上台后，就着手建立法西斯恐怖专政，并重整军备。魏玛宪法中有关保证人身、言论、出版、集合、结社等自由的一切条款被废除，议会民主制度被埋葬。纳粹党剥夺了人民所有的民主权利，工会被推垮，工会财产被没收。希特勒凭借授权法宣布：在德国唯一的政党就是民族社会主义德国工人党！其他政党的活动都将受到苦役徒刑的惩罚。全国各地设立了集中营，几十万人被关进去，惨遭拷打和杀害。德国法西斯主义宣称德意志人是高等种族，其他种族都是劣等的，应为德意志人服务，宣传犹太人是劣等种族中最危险有害的，必须灭绝。○37 在“二战”期间，欧州大约有600多万犹太人在德国法西斯的种族灭绝政策下被杀害。为了审理日益增多的政治案件的需要，德国法院更名为“人民法院”，法官们在开庭前要做的第一件事就是在纳粹党旗下行纳粹举手礼，高呼“希特勒万岁”，向元首宣誓效忠。根据档案材料，单是1939年这一年，在监狱中服刑的政治犯就超过30万；而到第二次世界大战结束，由于政治原因被囚禁过的德国人不下100万。而当时德国才有4000多万人。○38
德国新古典犯罪论体系在纳粹帝国时期得到了较大发展，并且是居于通说地位的犯罪构成理论，它无法摆脱自身的厄运，成为了德国法西斯的附庸，成为了纳粹帝国的政治迫害工具。目的行为论犯罪论体系是德国犯罪构成理论发展中具有巨大影响的理论，它产生和发展于纳粹帝国时期，目睹了德国法西斯的种种暴行，它同样出身于悲哀的政治环境。德国现代犯罪论体系是新古典犯罪论体系和目的行为论犯罪论体系结合而成的体系，因此，它不可避免地萦绕着其前身理论的政治悲情。
综上所述，在“二战”结束前，德国犯罪构成理论的发展历经了封建割据的容克农奴制君主专制时期、封建容克资产阶级专政君主立宪制时期、具有浓厚封建色彩的魏玛共和国时期，以及封建法西斯资本主义时期，在这几个时期里，德国深受极端民族主义、种族主义、军国主义、民族复仇主义和法西斯主义影响，因此，资产阶段的民主自由思想并不能很好地扎根于德国，德国未能真正实现过资产阶级的民主政治。良好法治的基础是良好的民主政治。可见，无论是费尔巴哈的“Tatbestand”理论，还是贝林的古典犯罪论体系，或是迈尔的新古典犯罪论体系，抑或是韦尔策尔的目的行为论犯罪论体系，均出身于无奈的、不幸的政治背景。在无民主政治基础的、糟糕的政治背景下，无论其刑法典制订得好坏，无论其犯罪论体系是否科学，都难以实现良好的刑事法治。
“二战”后，由美英法三国扶持建立起来的联邦德国，在吸取第二帝国时期专制主义、魏玛共和国自由主义、第三帝国时期纳粹极权主义等政治经济体制失败教训的基础上，结合本民族特点，基本上按照西方民主政治和自由经济体制的模式，确立了完全的资产阶级政治经济体制，因而资本主义得以健康平稳发展，社会也得到了全面进步。○39德国真正的民主政治建立在二战以后，因此，二战之后，德国刑事法治在随着其民主政治的发展才而得到了良好的发展。
四、启示
德国犯罪三阶层论的产生和发展弥漫着令人心痛的政治悲情，其他犯罪构成理论在产生和发展过程中同样充满着政治悲歌。目前，世界上具有重大影响的犯罪构成理论有三种：（1）犯罪三阶层论。该理论是德国和日本等国家或地区的通说。（2）犯罪构成四要件说。前苏联、俄罗斯、中国等国家以此理论为通说。（3）双层次犯罪构成理论。英国、美国等国家盛行这一理论。
犯罪三阶层论在德国产生和发展过程的政治悲情令人难忘。日本从二十世纪初开始移植、追踪和发展犯罪三阶层论，其间，同样充满着政治悲情。当时，日本是军事封建帝国主义国家，没有真正的民主政治，军国主义思想盛行、对外侵略和穷兵黩武是其重要特征，犯罪三阶层论也曾成为其军事封建帝国主义的附庸。
犯罪构成四要件说发生和发展了十九世纪后期和二十世纪初的沙皇俄国和前苏联，其产生和发展的政治背景也存在悲哀的不幸。十九世纪后期至二十世纪初，俄国也是军事封建帝国主义国家，实行沙皇专制制度，没有民主政治。前苏联是一个中央高度集权的国家，民主政治薄弱，出现过肃反扩大化等亵渎法治的重大事件。犯罪构成四要件说是由沙俄时期和前苏联时期的刑法学者接续研究而得出的理论成果，在充满政治悲情的环境下，在思维规律影响下自然出炉。
双层次犯罪构成理论产生和发展于英国和美国，在英国刑法发展中，其普通法、衡平法和制定法的发展过程影响着双层次犯罪构成理论的产生和发展，期间，英国曾有过民主政治低下、刑罚野蛮，人权状况恶劣、疯狂对外侵略的政治历史。美国双层次犯罪构成理论源自英国，其理论发展过程中，经历了黑人奴隶制时期、漫长的种族歧视时期，曾出现不少政治压迫事件。这一理论曾成为过镇压黑人奴隶的工具、种族歧视压迫工具和政治压迫事件的推手。
可见，当今世界三大犯罪构成理论在其产生和发展过程均不可避免地充满政治悲情。
犯罪构成理论是刑法学犯罪论中的重要理论，是实现良好刑事法治的重要方面，因此，我国应采用科学的犯罪构成理论指导刑事司法实践。世界三大犯罪构成理论的产生和发展均弥漫着政治悲情。虽然如此，许多刑法学者在政治悲情的背景下也能坚持独立的学术人格，按刑法及其理论发展规律追寻科学的犯罪构成理论。德国犯罪三阶层论及其他犯罪构成理论产生和发展中均存在政治悲情的事实告诫了我们：在中国犯罪构成理论改革的争论中，不应把犯罪构成理论产生和发展期间的政治背景和政治意识形态作为争论的焦点。现代刑法理念认为，根据刑法正当性和罪刑法定原则要求，犯罪构成理论应体现社会保护和人权保障的功能。在这一共识的前提下，犯罪构成理论是中性的理论分析工具。因此，在犯罪构成理论争论中应淡化其政治出身，主要应从逻辑性和实用性等技术层面上讨论各种犯罪构成的优劣，并创建、移植或完善符合中国国情的、科学的犯罪构成理论。
犯罪三阶层论、犯罪构成四要件说和双层次犯罪构成理论是世界刑法理论中的三朵奇葩。目前，犯罪构成四要件说是中国法学花园里正在盛开的鲜花，当我们看到德国和日本等国家或地区的法学花园里正在绽放着另一朵灿烂的花朵——犯罪三阶层论时，我们不能因为犯罪构成四要件说曾有令人不快的政治出身而将其掐死，并径直移植德日犯罪三阶层论。犯罪构成理论的废除、移植和完善均应进行深入的研究和争论，若没有深厚的学术积淀，匆忙废除或移植某种犯罪构成理论并非明智之举。

注释：
①参见陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，第47-57页。《代序》第Ⅷ—ⅩⅥ页。
②陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，《代序》第Ⅷ页。
③陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，第51页。
④参见陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，第296-350页。
⑤陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，《代序》第Ⅸ页。
⑥陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，《代序》第ⅩⅥ页 。
⑦陈兴良：《刑法知识论》中国人民大学出版社2007年9月第1版，第364页。
⑧参见李纯武、寿纪瑜等著：《简明世界通史》（上册），人民教育出版社，1981年12月第1版，第403-407页，以及陈擢《浅析德国现代化的进程与特点》《湘潭大学学报（哲学社会科学版）》第29卷，《研究生论丛》2005年5月，第70页。
北京市劳动局


北京市劳动局关于印发《北京市促进就业经费管理试行办法》的通知
北京市劳动局


通知
各区、县劳动局，市属各局、总公司，计划单列企业，中央在京单位及驻京部队：
为发挥失业保险促进就业功能，用好用活失业保险基金，调动社会、企业和劳动者三方面积极性，促进失业人员、国有、集体企业中下岗待工放长假生活困难职工的再就业，建立科学的促进就业经费使用机制，现将《北京市促进就业经费管理试行办法》印发给你们，请结合我市经济结
构调整和再就业工程，认真贯彻执行，并将试行中的问题及时反馈给我局有关部门。


第一章 总 则
第一条 为实行积极的劳动力市场政策，发挥失业保险促进就业功能，调动社会、企业、劳动者个人三个方面积极性，促进失业人员、国有、集体企业中下岗待工放长假生活困难的职工（以下简称下岗待工人员）再就业，根据《中华人民共和国劳动法》、《北京市企业职工失业保险规
定》（市政府〔1994〕第7号令）和《北京市人民政府办公厅转发市劳动局〈关于在全市实施再就业工程意见〉的通知》（京政办发〔1995〕52号），制定本办法。
第二条 促进就业经费是指在保障失业职工基本生活的前提下，从失业保险基金中统筹安排，用于鼓励支持国家机关、企事业单位、社会团体招聘失业职工和下岗待工人员，就业服务机构为分流安置失业职工、下岗待工人员而开展的职业介绍、转业培训、生产自救等服务活动，失业职
工、下岗待工人员自谋职业所需的各项补助经费。
第三条 本办法适用于本市行政区域内的下列单位和职工：
（一）参加失业保险统筹，按规定缴纳了失业保险费的企业及职工；
（二）招聘失业职工、下岗待工人员的国家机关、企业事业单位和社会团体（以下简称用人单位）；
（三）劳动行政部门及行业（局、总公司）开办的职业介绍服务机构；
（四）承担转岗、转业培训任务的“北京市就业训练定点学校”（以下简称“定点校”）和举办下岗待工人员转岗、转业培训的停产整顿企业；
（五）经市劳动局认定的生产自救基地。
第四条 促进就业经费的使用原则：
（一）统筹安排、合理使用；
（二）统一标准、择优投入；
（三）严格审核、专款专用；
（四）注重效果、促进就业。
第五条 促进就业经费的开支项目：
（一）职业介绍费；
（二）转业转岗培训费；
（三）生产自救费；
（四）安置补助费；
（五）自谋职业补助费；
（六）经市政府和市劳动局批准的其它费用。
第六条 促进就业经费的使用形式，为有偿借款和拨款二种形式。
借款是根据有偿使用、按期归还原则，通过签订借款协议支付。借款期限一般为：流动资金不超过一年，固定资金不超过三年。
拨款是对用款单位给予一次性无偿拨付的经费。
第七条 对职业介绍服务机构、“定点校”、生产自救基金、停产整顿企业使用促进就业经费的审核评估由专门的评审委员会负责。评审委员会由市劳动局有关处、社会保险基金管理中心等单位有关人员及聘请的专家组成。
第八条 评审委员会于每年第二季度集中对申请使用促进就业经费的单位组织审核评估（特殊情况，由评审委员会主任决定临时召集评审委员会成员进行审核评估）。

第二章 职业介绍费的使用
第九条 职业介绍费是指用于支持职业介绍服务机构改进服务功能、完善服务手段、加强基础建设的专项经费。
第十条 职业介绍费的支出项目：
（一）职业介绍服务机构信息联网设备的购置补助费；
（二）职业介绍服务机构扩大服务功能、完善服务手段所需的其它设备购置和场地建设补助费；
（三）职业介绍机构为失业人员、下岗待工人员无偿提供求职登记、职业指导咨询、职业介绍等项服务所需支出费用的补助费。
第十一条 市劳动局根据年度职业介绍费预算额度，确定使用方向和用于各项支出比例，公布北京市职业介绍服务机构考核评估标准（附后）。
第十二条 申请使用职业介绍费的职业介绍服务机构，应编制《申请使用职业介绍费报告书》，经主管部门同意后（一式四份），于每年3月31日前报送市劳动局。
市、区、县政府统筹安排或因重要任务等特殊情况，职业介绍服务机构临时申请使用职业介绍费的，可不受时间限制，随时报送市劳动局。
第十三条 《申请使用职业介绍费报告书》应包括下列内容：
（一）申请理由、支出项目、所需金额；
（二）预期完成的目标或承诺的义务；
（三）保证措施及办法。
第十四条 评审委员会对以下内容进行评审：
（一）申请单位是否达到市劳动局制定的“北京市职业介绍服务机构考核评估标准”规定的标准；
（二）申请单位完成的求职登记、职业指导、职业介绍等方面工作的数量与质量；
（三）申请经费的使用方向是否符合职业介绍费开支范围；
（四）申请经费数额是否与承诺的义务、完成的工作量相符。
第十五条 评审委员会自正式开展评估之日起，应在一个月内完成对各申请单位的审核评估工作，写出评估报告，做出是否准许使用职业介绍费的决定，连同评估结果通知各申请单位，向准许用款单位下达批复。
第十六条 准予使用职业介绍费的职业介绍机构应与市劳动局签订使用职业介绍费协议书（样式附后），明确使用职业介绍费应达到的目的或承诺的义务。协议书一式四份，职业介绍服务机构、上级主管部门各一份，市劳动局两份。
第十七条 准予用款的职业介绍服务机构持市劳动局的批复和协议书，到市社会保险基金管理中心办理委托用款手续。

第三章 转业训练费的使用
第十八条 转业训练费是用于鼓励失业职工、下岗待工人员参加转岗、转业训练，改善“定点校”办学条件、支持停产整顿企业开展下岗待工人员的转岗、转业训练的专项补助经费。
第十九条 转业训练费的支出项目：
（一）“定点校”基本建设、购置教学实习设备的经费补助和对失业职工、下岗待工人员进行转岗、转业训练的教学补助；
（二）停产整顿企业开展下岗待工人员转岗、转业训练的经费补助；
（三）失业职工在享受失业保险待遇期间，到“定点校”参加有就业意向转业训练的减、免学费补助。
第二十条 市劳动局根据年度转业训练费预算，确定使用方向和用于各项的支出比例，公布北京市转业训练考核评估标准（附后）。
第二十一条 “定点校”申请使用基本建设补助经费和购置教学实习设备的补助经费须提交：
（一）经费申请报告；
（二）对失业职工、下岗待工人员开展转岗、转业训练的承诺报告。
申请基本建设补助经费还须提交可行性分析报告，经主管部门同意后于每年3月31日前报送市劳动局。
第二十二条 评审委员会对以下内容进行评审：申请单位的自身能力、发展潜力、转岗、转业训练的质量、促进就业工作的效果。
评审委员会自正式开展评估之日起，应在一个月内完成对各申请单位的审核评估工作，写出评估报告，做出是否准许使用转业训练费的决定，连同评估结果通知各申请单位，向准许用款单位下达批复。
第二十三条 “定点校”申请日常教学补助经费须填写《北京市转岗、转业训练登记表》（样式附后），由其主管部门汇总并审核其转业训练质量、被培训人员身份和就业安置情况后，于每年12月5日前向市劳动局申报。
市劳动局对申请单位培训结业后就业人数、经费数额审核后于年底前一次性拨付。
第二十四条 停产整顿企业申请下岗待工人员转岗训练的补助经费，须提交经费申请报告、政府批准停产整顿的批复、停产整顿实施方案、转岗训练计划、费用支出情况，由其主管部门同意后按季于每季度第一个月5日前向市劳动局申报。
第二十五条 市劳动局对以上材料进行审核和对企业情况进行考察，于10日内做出是否给予经费补助的决定，向准许使用转业训练费的单位下达批复。
第二十六条 失业职工到“定点校”参加转业训练后就业的，凭《就业、转业训练结业证》、《失业救济金领取证》和与安置单位签订的劳动合同书到其户口所在地区、县劳动局失业保险机构办理减免学费手续（减免学费办法另行制定）。
第二十七条 准予使用转业训练费的“定点校”应与市劳动局签订《北京市转业训练费委托使用协议书》（附后）。
第二十八条 准予用款单位的主管部门持市劳动局的批复，到市社会保险基金管理中心办理委托用款手续。

第四章 生产自救费的使用
第二十九条 生产自救费是用于支持经市劳动局认定的生产自救基地安置就业困难的失业职工和停产整顿企业创办生产自救项目分流安置下岗待工人员所需费用及市、区、街社会化服务机构创办的，以为失业职工服务为目的的经济实体开办补助费所需的专项经费。
第三十条 生产自救费开支项目主要用于：
（一）建立和发展生产自救基地；
（二）停产整顿企业为分流安置下岗待工人员创办不同形式的生产自救项目开展生产自救所需费用的补助；
（三）市、区、街社会化服务机构开办的，以为失业职工服务为目的的经济实体开办补助费。
第三十一条 生产自救费采用以下使用形式：
（一）生产自救基地使用生产自救费按《北京市生产自救基地使用生产自救费管理办法》（京劳服发〔1995〕198号）规定执行；
（二）停产整顿企业为分流安置下岗待工人员创办的生产自救项目，以拨款方式给予一次性补助，拨款额度根据企业困难程度和其安置人数确定；
（三）市、区、街社会化服务机构开办的经济实体的开办补助费，以拨款方式给予一次性补助，补助标准附后。
第三十二条 市劳动局根据年度生产自救费预算额度，确定各项支出比例，公布生产自救基地使用生产自救费的考核评估标准（附后）。
第三十三条 申请使用生产自救费必须具备下列条件：
（一）生产自救基地：
1．属于市劳动局认定的生产自救基地；
2．安置就业困难的失业人员、下岗待业工人员占全部从业人员的60％（含60％）以上；
3．须具备一定的经营场地、设备及一定的自有资金。
（二）停产整顿企业：
1．选定的生产自救项目适合安置下岗待工人员，属于投资少，见效快的劳动密集型；
2．经过可行性论证，选定项目具备安置能力，安置下岗待工人员占项目所需人员比例的80％（含80％）以上，预期可以取得一定经济效益；
3．企业能够提供一定的生产经营场地、设备、资金支持和必要的经营管理人员的。
（三）市、区、街社会化服务机构创办的经济实体；
1．选定的服务项目必须是以为失业职工服务为主体的服务项目；
2．市、区、街社会化服务机构能够提供一定的经营场地、设备和资金支持。
第三十四条 具备第三十三条第一款规定条件的生产自救基地按照京劳服〔1995〕198号文件的规定于每年3月31日前向市劳动服务管理中心申请；停产整顿企业，按隶属关系报主管局、总公司、区县劳动局，经主管部门审核同意后，由主管部门向市劳动局报送《申请使用生
产自救费报告》及《关于××生产自救项目的可行性分析报告》，并附《企业停产整顿总体方案》和《分流安置下岗待工人员方案》。
市、区、街社会化服务机构创办经济实体需要申请开办补助费的，由各区县劳动局于每年3月31日前向市劳动服务管理中心报送《申请使用生产自救费报告》及《关于建立××服务性实体的可行性分析报告》。
第三十五条 申请使用生产自救费报告书应包括下列内容：
（一）申请理由、支出项目、所需资金；
（二）预期完成的目标或承诺的义务；
（三）保证措施及办法。
第三十六条 评审委员会对以下内容进行评审：
（一）生产自救基地是否达到市劳动局制定的“北京市生产自救基地考核标准”规定的标准；
（二）停产整顿企业的生产自救项目是否达到第三十三条第二款规定的各项标准；
（三）申请经费数额是否与承诺的安置义务成正比。
第三十七条 评审委员会自正式开展评估之日起应在一个月内完成对各申请单位的审核评估工作，写出评估报告，做出是否准许使用生产自救费的决定，连同评估结果通知各申请单位，并向准许用款单位下达批复。
第三十八条 对各区县劳动局报送的区、街社会化服务机构的服务性实体申请使用生产自救费的报告及相关材料，由市劳动服务管理中心审核并进行实地考察，于15日内提出是否准许用款的意见，经市劳动局批准后，向准许用款单位下达批复。
第三十九条 准予用款的企业和社会化服务实体，应与市劳动局签订《使用生产自救费协议书》（样式附后），明确使用生产自救费应承担的安置义务。协议书一式四份，用款企业、企业主管部门、市社会保险基金管理中心、市劳动部门各存一份。
第四十条 准予用款的单位应持市劳动局的批复，到市社会保险基金管理中心办理委托用款手续。

第五章 安置补助费、自谋职业补助费的使用
第四十一条 安置补助费是用于鼓励用人单位招聘失业职工和下岗待工人员，对用人单位给予的工资性补助所需的专项经费。
自谋职业补助费是对失业职工和下岗待工人员自谋职业给予的一次性补助所需的专项经费。
第四十二条 安置补助费主要用于国家机关、企事业单位、社会团体招聘失业职工或下岗待工人员的补助。
第四十三条 安置补助费的支付标准：
（一）用人单位每招聘一名女35岁（含35岁）以上、男40岁以上（含40岁）的企业非技术工种的下岗待工人员，且劳动关系稳定在两年以上的，给予3000元的一次性工资补助费。
（二）用人单位每招收一名失业一年以上（含一年），年龄在35岁（含35岁）以上的失业职工，且劳动关系稳定在两年以上的，给予2000元的一次性工资补助费。
第四十四条 用人单位招聘失业职工或下岗待工人员由市、区、县劳动行政部门开办的职业介绍服务中心出具证明，并持《北京市城镇失业人员求职证》、《劳动合同书》及证明下岗人员、失业人员年龄、身份的有关材料向所在地区、县劳动局申请安置补助费。
第四十五条 自谋职业补助费主要用于下岗待工人员和享受失业保险待遇的失业职工自谋职业的补助。
第四十六条 自谋职业补助的支付标准：
（一）下岗待工人员自谋职业的，比照失业职工应享受的失业救济金标准一次性支付给个人；
（二）符合领取失业救济金条件的失业职工在领取期间自谋职业的，将其未领完的失业救济金一次性支付给个人。
第四十七条 企业下岗待工人员自谋职业后，由企业劳动人事部门于每季度末汇总，向企业所在地区、县劳动局提出书面申请，并出具《失业保险费缴纳证》、《下岗待工证》及已领取的《营业执照》影印件。
失业职工自谋职业后，由本人向户口所在地区、县劳动局提出书面申请，并出具《北京市城镇失业人员求职证》、《失业救济金领取证》和《营业执照》副本。
第四十八条 区、县劳动局收到用人单位安置下岗待工人员、失业职工的安置补助费申请和下岗待工人员、失业职工的自谋职业补助费申请后，应在30天内调查核实情况，办理安置补助费、自谋职业补助费的批复手续。
第四十九条 对准予使用安置补助费的单位和自谋职业补助费的个人，持区、县劳动局的批复到指定的区、县劳动局失业保险机构办理拨付手续。

第六章 促进就业经费的管理
第五十条 市劳动局是促进就业经费的主管部门，主要职责是：
（一）制定促进就业经费年度预算、决算及开支项目；
（二）制定使用促进就业经费的政策与标准；
（三）负责组织各专项经费评审委员会，制定评审委员会工作章程，定期召集评审委员会工作会议，对各项促进就业经费的使用审核评定；
（四）制定促进就业经费的财务管理制度；
（五）对促进就业经费的使用情况和效果进行监督检查和财务审计。
第五十一条 使用促进就业经费的单位必须按照专款专用原则保证经费用于申请项目，积极完成其承诺的任务，并将使用资金取得的安置效果、经济效益及存在问题及时反馈给市劳动局。
第五十二条 市劳动局对单位和个人使用促进就业经费的情况和效益应进行监督检查，对有下列行为之一的，将根据有关规定收回全部资金。对构成犯罪的，提请有关部门依法追究刑事责任：
（一）未经劳动行政部门同意，擅自改变经费用途的；
（二）不履行其承诺义务的；
（三）弄虚作假或以其它非法手段骗取经费的；
（四）违反资金使用管理其它规定的。

第七章 附 则
第五十三条 本办法与国家今后发布的规定有抵触时按国家规定执行。
第五十四条 本办法由市劳动局负责解释。
第五十五条 本办法1996年2月15日执行。



1996年1月30日