安徽省芜湖市人民政府办公室


关于印发芜湖市小额贷款公司监管实施细则的通知



各县、区人民政府，经济技术开发区、长江大桥开发区管委会，市政府各部门、各直属单位，驻芜各单位：

《芜湖市小额贷款公司监管实施细则》已经市政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。







二O一一年七月十一日





芜湖市小额贷款公司监管实施细则

第一章 总 则

第一条 为加强对小额贷款公司的监督管理，规范小额贷款公司经营行为，促进小额贷款公司持续、稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》、《安徽省人民政府办公厅转发省政府金融办关于开展小额贷款公司试点工作指导意见的通知》（皖政办〔2008〕52号）、《安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省小额贷款公司监管暂行规定的通知》（皖政办〔2009〕36号）等有关法律法规规定，结合我市实际，制定本实施细则。

第二条 本实施细则中所指小额贷款公司是指经省政府金融办批准，在我市设立的，具有法人资格、经营小额贷款业务的有限责任公司或股份有限公司。

第三条 本实施细则适用于本市行政区域内小额贷款公司的设立、经营及监督管理。

第二章 监督管理职责

第四条 市政府金融工作办公室（以下简称“市金融办”）在市人民政府和上级主管部门领导下，具体负责全市小额贷款公司日常监管工作。各县、区人民政府，经济技术开发区、长江大桥开发区管委会是各自辖区内小额贷款公司监管和风险处置的责任主体，成立金融工作管理机构的，由金融工作机构负责小额贷款公司监管工作；没有成立金融工作机构的，应确定一个部门负责小额贷款公司监管工作。

第五条 建立小额贷款公司监管联席会议制度，由市政府分管负责同志牵头，市人行、银监局、公安局、财政局、工商局、国税局、地税局等相关部门参加，定期召开联席会议，研究解决小额贷款公司运营和监管中存在的困难和问题，切实加强对小额贷款公司的监管。

第六条 市金融办对小额贷款公司的主要监管职责：

（一）审查小额贷款公司设立申请，指导、帮助小额贷款公司筹建和开业；

（二）根据法律法规和有关规定，审核小额贷款公司相关股权变更、迁址、停业整顿、撤销、关闭方案，对授权审批事项进行审批；

（三）落实非现场监管要求，查收有关报表资料，对非现场监管报表资料进行审核、整理、汇总、分析；

（四）对小额贷款公司的监管指标执行情况进行考核评级，并根据考核情况对其经营状况、风险程度作出客观评价和相应奖惩措施；

（五）根据省政府金融办年度现场检查工作安排和工作需要，对小额贷款公司进行现场检查；

（六）根据风险程度对小额贷款公司进行分类，对高风险的小额贷款公司及时发出预警信号，督促、指导其制定防范、控制和化解风险方案，并对其进行跟踪监控；对不能有效控制和化解经营风险的小额贷款公司，及时提出处置意见，向市政府和省政府金融办报告。

第七条 各县、区人民政府，经济技术开发区、长江大桥开发区管委会金融管理机构对小额贷款公司的主要监管职责：

（一）对小额贷款公司设立申请进行初审，指导、帮助小额贷款公司筹建和开业；

（二）根据法律法规和有关规定，对小额贷款公司相关股权变更、迁址、停业整顿、撤销、关闭方案进行初审；

（三）查收有关报表资料，对非现场监管报表资料进行审核、整理、汇总、分析；

（四）对小额贷款公司的监管指标执行情况进行考核，并根据考核情况对其经营状况、风险程度作出客观评价上报市金融办。对不能有效控制和化解经营风险的小额贷款公司，及时提出处置意见，向辖区政府（管委会）和市金融办报告；

（五）根据市金融办年度现场检查工作安排和工作需要，对小额贷款公司进行现场检查。

第八条 市人行负责对小额贷款公司利率、资金流向进行跟踪监测；督促小额贷款公司向人民银行征信系统报送企业、个人信用信息，并按照人民银行的有关规定使用企业和个人征信系统。

第九条 市银监局负责协助指导小额贷款公司建立健全贷款管理制度、资产分类制度、拨备制度及相关风险控制制度；协助当地政府识别、认定小额贷款公司非法集资、非法吸收公众存款等行为。

第十条 市工商行政管理部门要依照有关规定对小额贷款公司登记事项、经营行为进行监督检查，并建立信用档案，加强对小额贷款公司信用监管。对检查中发现小额贷款公司涉嫌吸收、变相吸收公众存款以及非法集资的，应及时报请市政府组织有关部门进行认定和查处。

第十一条 市公安部门负责指导小额贷款公司建立安全防范制度，对经营场所的安全防范设施进行指导，依法打击小额贷款公司非法吸收公众存款、集资诈骗等犯罪活动。

第十二条 芜湖市小额贷款行业协会是全市性、行业性、非营利性的社会团体法人组织，在市金融办指导下，负责制定行业标准和规范，开展行业交流，加强行业自律，为会员提供业务指导，维护会员合法权益；协助政府贯彻落实相关法律、法规和政策，与政府、其他企业和社会团体沟通联系，传达有关政策精神，反映会员诉求；维护小额贷款市场正当竞争秩序，推动市场规范、健康发展。

第三章 公司设立要求

第十三条 小额贷款公司的名称由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成，其中行政区划指县、区行政区划的名称，行业为小额贷款，组织形式为有限责任公司或股份有限公司。

第十四条 设立小额贷款公司应当符合以下条件：

（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的公司章程；

（二）注册资本应为实缴货币资本，资金来源真实合法，设立股份公司，注册资本金不低于10000万元，设立有限责任公司，注册资本金不低于8000万元；注册资本全部为实收货币资本，由出资人或发起人一次性足额缴纳；

（三）有符合任职资格条件的高级管理人员和熟悉贷款业务的合格从业人员；

（四）有健全的组织机构和管理制度；

（五）有固定的营业场所，营业场所及其设施应符合公安、消防等部门的安全标准；

（六）省政府金融办规定的其他审慎性条件。

第十五条 设立小额贷款公司应当有符合条件的发起人（出资人），发起人（出资人）可以是自然人、企业法人和其他社会组织，主发起人（出资人）股东出资额原则上不高于注册资本的20%。

第十六条 发起人（出资人）持有的股份自小额贷款公司成立之日起2年内不得转让。

第十七条 企业法人作为发起人（出资人），应当符合以下条件：

（一）在工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；

（二）有良好社会声誉、诚信记录和纳税记录；

（三）最近3年内无重大违法违规行为；

（四）财务状况良好，最近3个会计年度连续盈利；

（五）资产负债率不高于70%；

（六）权益性投资余额原则上不超过企业上年度末净资产的50%（含本次投资金额，合并会计报表口径）；

作为主发起人的企业法人还需同时符合以下条件：

（一）上年末净资产不低于4000万元；

（二）3年净利润累计总额不低于1500万元；

（三）3年入库税金不低于600万元。

第十八条 自然人作为发起人（出资人），应当符合以下条件（党政群机关、金融机构及国家事业单位在职人员不得作为发起人或出资人）：

（一）是具有完全民事行为能力的中国公民；

（二）具有良好的纳税记录和诚信记录；

（三）能提供相应合法的入股资金来源和财产证明，不得以借贷资金以及他人委托资金入股；

（四）无经济犯罪记录。

作为主发起人的自然人还需同时符合以下条件：相应合法的入股资金来源和2倍出资额的财产证明。

第十九条 小额贷款公司的主要业务工作人员应不少于5人，应当遵纪守法、诚实守信、无违法违规和严重失信等不良记录。其中：主要负责人年龄在65岁以下、具备中专以上学历、从事金融业务工作4年以上或经济工作8年以上；信贷负责人应具备大专以上学历，从事金融业务工作3年以上；财务人员应具备大专以上学历，持有会计证并从事会计财务工作3年以上；其他人员原则上也应具备从事相关经济工作的经验。主要业务工作人员均应参加省政府金融办组织的专业培训，对培训合格者颁发上岗证书，实行持证上岗。

第二十条 小额贷款公司设立须经筹建和开业两个阶段。申请筹建和开业，按照《安徽省设立小额贷款公司申报审批登记工作指引（试行）》中有关规定执行，应按规定及时报送相关资料。

第四章 经营管理要求

第二十一条 小额贷款公司应健全公司治理结构，明确股东、董事、监事和经理的权责及其分工协作关系，制定必要的议事规则、决策程序和内审制度，增强公司治理的有效性。

第二十二条 小额贷款公司必须建立信贷管理基本制度、风险控制制度、财务制度、信息披露制度等，并报市金融办审查备案。

第二十三条 变更小额贷款公司主发起人的，经所在辖区小额贷款监管机构初审，并经市金融办审核后，报省政府金融办批准。董事、高级管理人员持有的股份，在任职期间不得转让。

第二十四条 小额贷款公司获省政府金融办开业批复6个月后未开业的，取消其小额贷款公司试点资格。

第二十五条 小额贷款公司开业半年后，经营合规、业绩优良、风险控制较好的，可申请增资扩股。

（一）在原有股东中增资扩股，股东结构没有发生变化，增资幅度在原有资本金总额50%以内（不含50%）的，其方案由所在辖区小额贷款公司监管机构初审，报市金融办审批；增资幅度在原有资本金总额50%－100%的，其方案由所在辖区小额贷款公司监管机构初审后，市金融办审批，报省政府金融办备案；增资幅度超过100%（含100%）的，报省政府金融办审批。

（二）增资扩股中吸纳新股东，股东、股权结构发生变化，增资幅度在原有资本金总额20%以内的，其方案由所在辖区小额贷款公司监管机构初审，报市金融办审批；增资幅度在原有资本金总额20%－50%之间的，其方案由所在辖区小额贷款公司监管机构初审后，市金融办审批，报省政府金融办备案；增资幅度超过原有资本金总额50%（含50%）以上的，其方案由所在辖区小额贷款公司监管机构初审，经市金融办审核后，报省政府金融办审批。

（三）各小额贷款公司必须按经批准的增资扩股方案进行增资扩股。增资扩股完成后应及时到工商管理部门办理变更登记。

第二十六条 小额贷款公司资金来源主要为股东缴纳的资本金、捐赠资金、政府奖励资金、利息收入，以及来自不超过2个银行业金融机构的融入资金。从银行业金融机构获得融入资金的余额，不得超过资本净额的50%（获市金融办批准试点的小额贷款公司除外）。融入资金的利率、期限，由小额贷款公司与有关银行业金融机构自主协调确定。

第二十七条 小额贷款公司应向注册地中国人民银行分支机构申领贷款卡。

第二十八条 小额贷款公司应明确以“三农”、个体工商户和中、小企业为目标客户。发放贷款应坚持“小额、分散”的原则，同一借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本净额的5%。小额贷款公司贷款投放情况统一纳入市金融办信息动态监测系统，及时掌握贷款流向。贷款利率上限不得超过司法部门规定的上限，下限按人民银行有关规定执行。

第二十九条 小额贷款公司应按照《金融企业财务规则》要求，建立健全财务会计制度，加强核算，真实记录和全面反映业务经营、财务活动。

第三十条 小额贷款公司贷款质量分类应当按照审慎、规范的原则，参照银行业金融机构实行五级分类制度，不断提高贷款分类的准确性和真实性。

第三十一条 小额贷款公司应按要求提取贷款损失准备，贷款损失准备充足率始终不得低于100%。

第三十二条 小额贷款公司在经营过程中发生超过资本金10%以上的不良贷款，或发生超过资本金3%以上的可疑类以下（含可疑类）贷款，要尽快召开董事会研究处置。具体处置办法由各小额贷款公司自行决定，并向市金融办报送书面材料说明原因和处置办法，处置完毕后，将结果予以上报。

第三十三条　银行业金融机构应为小额贷款公司开立基本结算户或一般存款户，为小额贷款公司及其客户办理具体结算业务。贷款本金、利息结算均通过银行账户转账处理，不允许进行现金结算。小额贷款公司不得进行账外经营。

第三十四条 小额贷款公司在银行业金融机构开立基本账户后5个工作日内，应当将其开户行的名称、账号等基本情况报市金融办备案。市金融办、辖区小额贷款公司监管机构、开户行、小额贷款公司签定四方协议。小额贷款公司开户行有义务配合市金融办监控小额贷款公司的资金流向，并定期提供相关资料。一旦有不明用途的资金大量流入，开户行要及时将有关情况告知市金融办。

第三十五条 小额贷款公司的设立申报实行媒体公示制度，要在当地报刊和发改委（金融办）网站公示主发起人和股东名单，接受社会公众监督，检验股东信用及股本金的合法合规性。

第三十六条 小额贷款公司应按市金融办的要求，建立健全信息公开披露制度，包括定期向公司股东、相关主管部门、合作的银行业金融机构等披露由会计师事务所审计的财务报告以及年度经营成果、融资信息、重大事项等内容。

第三十七条 小额贷款公司要有固定的经营场所。经营场所应有足够经营的面积。经营场所必须配置必要的监控设备和保安力量，加强防盗和防火设施建设，消防及安全设施应齐全，并符合安全经营的要求。公司应在经营场所内醒目位置公开悬挂省政府金融办开业批复文件、营业执照，并悬挂本机构不吸收公众存款、不违规经营、严格遵守《公司法》、诚实守信等公开承诺标示牌。

第三十八条 小额贷款公司在经营过程中不得出现以下行为：

（一）吸收或变相吸收社会公众存款及非法集资行为；

（二）从事包括股东在内的委托贷款业务；

（三）未经批准从事超经营范围业务活动；

（四）违反国家有关规定高息放贷、牟取暴利；

（五）采取不法手段进行收贷；

（六）现金结算和账外经营；

（七）在执行财务制度和会计核算中弄虚作假，故意隐瞒实际经营状况；

（八）跨越批准的经营区域开展业务活动；

（九）股东抽逃或变相抽逃资本金，不规范转让股权；

（十）违反规定对变更事项不报批的；

（十一）其他违反有关法律法规的行为。

第五章 监督管理方式

第三十九条 小额贷款公司监管应遵循风险监管和合规监管相结合、持续性监管和把握总体风险相结合、定性监管和定量监管相结合的原则。

第四十条 市金融办和各辖区小额贷款公司监管机构应依据国家有关法律、行政法规，对小额贷款公司风险管理、内部控制、资产质量、资产损失准备充足率、合规经营等方面实施持续、动态监管，切实履行监管职责和风险处置责任。

第四十一条 市金融办和各辖区小额贷款公司监管机构要采取现场检查、非现场监管、约见谈话、风险评价等方式，加强对小额贷款公司的监管，并加强监管信息交流。

（一）市金融办定期组织对辖区小额贷款公司进行检查，一般每年进行一次常规性全面检查；对于风险较大、问题较多的公司，实行阶段性的重点专项检查。现场检查前应制发书面通知，检查时应不少于2人，检查人员与被检查小额贷款公司有利害关系的，应当回避。现场检查可采取查验复制有关文件、账册、单据、计算机系统信息、问询有关人员等方式进行。小额贷款公司应自觉接受检查。

（二）市金融办和各辖区小额贷款公司监管机构应建立小额贷款公司风险评价制度，建立与小额贷款公司董事会、高管层的定期磋商制度，定期对小额贷款公司进行综合评价，及时反馈监管意见，进行风险提示，加强经营指导。市金融办应定期汇总全市小额贷款公司的经营管理情况，向小额贷款公司监管联席会议通报。

（三）各小额贷款公司应于每月初3个工作日（节假日顺延）内向辖区监管机构报送上月业务经营情况等报表，辖区监管机构在3 个工作日内汇总后报市金融办。

（四）市金融办应于每月初 10 个工作日（节假日顺延）内向省政府金融办报送本区域内小额贷款公司业务经营情况等报表。重大问题应及时上报省政府金融办。

（五）在市发改委（金融办）网站公布已开业小额贷款公司名称及经营地址、举报电话，接受社会监督。

第四十二条 市金融办和各辖区小额贷款公司监管机构应强化对小额贷款公司主要负责人和关键岗位人员的行为监管，采取约见谈话、考核等方式，不定期开展履职行为评价。对有违法违规行为和不胜任工作的人员，报请省政府金融办取消高管任职资格、建议小额贷款公司作出解聘或罢免的决定。

第四十三条 小额贷款公司出现第三十八条所列行为的，市金融办根据情节轻重分别采取以下措施：

（一）与公司高管人员进行诫勉谈话，责令其限期整改；

（二）报经省政府金融办同意取消高管任职资格；

（三）警告；

（四）停业整顿；

（五）限制增资扩股；

（六）限制对外融资比例；

（七）涉嫌违反行政管理法律、法规的，移送行政机关依法查处；涉嫌犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。

第四十四条 各有关部门工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当的利益，不得在小额贷款公司中兼任职务或作为小额贷款公司的股东。

第四十五条 各有关部门工作人员应当依法保守国家秘密，并有义务为其监督管理的小额贷款公司及其客户保守商业秘密。

第四十六条 各有关监管部门应当提高办事效率，确保监管时效。

第六章 监督管理评级

第四十七条 为规范对小额贷款公司的监督管理，奖优惩劣，对小额贷款公司逐步实行评级制度，采取1年1评，动态管理。具体评级办法另行制定。

第七章 附 则

第四十八条 本实施细则没有规定的，依照法律法规及其他相关规定。

第四十九条 本实施细则由市发改委（金融办）负责解释。

第五十条 本实施细则自发布之日起施行。



交通部


交通部文件

交水发[2001]710号


关于重新发布《交通部水运工程建设行业标准管理办法》的通知



各省、自治区、直辖市交通厅（局、委），长江、珠江航务管理局及有关企事业单位：

为加强水运工程建设行业标准的管理，促进技术进步，保证工程质量，保障人身和财产安全，根据《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国标准化法实施条例》和国家有关工程建设的法律、法规，在原《交通部水运工程建设行业标准管理办法》（交基发[1994]873号）的基础上，参照《工程建设国家标准管理办法》，部重新制定了《交通部水运工程建设行业标准管理办法》，现予发布，请遵照执行。


中华人民共和国交通部（章）

二○○一年十二月一日



交通部水运工程建设行业标准管理办法



第一章 总 则



第一条 为加强水运工程建设行业标准的管理，促进技术进步，保证工程质量，保障人身和财产安全，根据《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国标准化法实施条例》和国家有关工程建设的法律、法规，并参照《工程建设国家标准管理办法》，制定本办法。

第二条 本办法适用于水运工程建设行业标准的制定或修订、审批和发布等的管理。

第三条 水运工程建设行业标准是指水运工程技术标准、规范、规程和规定等。水运工程建设行业标准分为强制性标准和推荐性标准。

第四条 强制性标准是水运工程建设中保障人民生命财产安全、人身健康、环境保护和其他公众利益的，以及保护资源、节约投资、提高经济效益和社会效益等政策要求的，必须强制执行的标准。

第五条 下列标准属于强制性标准：

（一）水运工程建设的勘察测量、设计、施工（包括安装）和维护等重要的技术标准；

（二）水运工程建设涉及安全和环境保护的标准；

（三）水运工程建设质量检验评定标准；

（四）水运工程建设需要强制执行的其它标准。

第六条 水运工程建设非强制执行的标准属于推荐性标准。

第七条 交通部是水运工程建设行业标准的行政管理部门，交通部水运司负责水运工程建设行业标准的归口管理工作。



第二章 标准的计划



第八条 水运工程建设行业标准的计划分为五年计划和年度计划。五年计划是编制年度计划的重要基础，年度计划是确定工作任务和组织编写标准的主要依据。

第九条 五年计划的编制工作按下列程序进行：

（一）交通部水运司根据工程建设管理的需要提出编制五年计划的统一要求，有关规划、建设、设计、施工、科研和院校等单位根据编制五年计划的统一要求提出项目建议。

（二）交通部水运司对五年计划的项目建议进行汇总，召开专家研讨会，编制水运工程行业标准五年计划和《水运工程建设行业标准体系表》。

第十条 年度计划根据水运工程建设行业标准五年计划和《水运工程建设行业标准体系表》及水运工程建设新技术、新工艺、新材料的发展要求进行编制。各有关单位结合前期调研工作和本单位的实际情况，于每年4月底前向交通部水运司提出标准制定或修订的立项申请报告。

第十一条 年度计划由交通部水运司在组织行业有关专家评审的基础上进行编制，由交通部下达。

第十二条 各主编单位必须按年度计划要求组织实施。如在执行计划过程中出现特殊情况，年度计划需进行调整时，主编单位应向交通部水运司提出调整计划的申请报告，经批准后，方可实施。

第十三条 交通部水运司负责对计划执行情况进行监督和检查，并协调解决计划执行中的重大问题。



第三章 标准的编制



第十四条 水运工程建设行业标准制定或修订工作的主编单位应具备下列条件：

（一）承担过与该水运工程建设行业标准项目相应的工程建设规划、勘察测量、设计、施工或科研任务；

（二）具有丰富的工程建设经验、较高的技术水平和组织管理水平，并能组织解决水运工程建设行业标准编制中的重大技术问题。

第十五条 水运工程建设行业标准制定或修订工作的参加单位应具备下列条件：

（一）承担或参加过与该水运工程建设行业标准项目有关的工程建设规划、勘察测量、设计、施工或科研任务；

（二）具有较丰富的工程建设经验、较高的技术水平。

第十六条 水运工程建设行业标准制定或修订工作的编写人员应为从事相关专业、具有丰富的工程建设经验和较高的技术水平的工程技术人员。

第十七条 标准的编制必须贯彻执行国家的有关法律、法规和技术政策，适应工程建设和技术发展的要求，体现安全适用、技术先进和经济合理的原则。

第十八条 标准的编制，应积极采用成熟的新技术、新工艺、新设备和新材料等方面的成果。

第十九条 标准编制中涉及的关键技术问题应进行专题研究或测试验证。专题研究和测试验证的成果，经专家审定后，方可纳入标准。

第二十条 标准的编制，应及时了解和掌握国际先进标准的发展动态并逐步与国际标准接轨。经过认真分析论证或测试验证，符合我国国情的国外先进技术经验可纳入标准。

第二十一条 标准的条文应严谨明确，文字简炼，其术语、符号、计量单位等应符合有关规定。

第二十二条 标准的编制必须与国家现行标准相协调。

第二十三条 标准的编制，应充分发扬技术民主。对有关技术政策，应认真研究、充分讨论、统一认识；对有争论的技术问题，应在调查研究、试验验证或专题讨论的基础上，经过充分论证，作出结论。

第二十四条 标准编制的工作分为工作大纲、征求意见稿、送审、总校和报批五个阶段。

第二十五条 工作大纲阶段的工作按下列要求进行：

（一）标准主编单位根据下达的年度计划，在前期调研工作的基础上编制标准制定或修订工作大纲送审稿。

（二）交通部水运司负责组织有关专家对标准的工作大纲进行审查。

（三）标准主编单位根据大纲审查会议提出的修改意见对大纲送审稿进行修改，并形成工作大纲报批稿。

（四）工作大纲的内容包括制定或修订的目的和意义，编写原则，主要章、节及其制定或修订的内容，专题研究或测试验证内容，调研的内容、方式和范围，工作进度计划，编写组组成及成员分工，提交的成果，经费使用计划以及编写组成员的资历情况等内容。其中提交的成果包括送审报告（包括主编单位的预审报告）、标准的条文及条文说明、反馈意见处理一览表、调研报告、专题研究或测试验证报告、标准制定或修订的背景资料等。

（五）标准制定或修订工作大纲经批复后方可开展标准的编制工作。在标准编制过程中，工作大纲内容有较大的变动或编写组成员发生变化，应由主编单位报交通部水运司批准。

第二十六条 征求意见稿阶段的工作按下列要求进行：

（一）编写组根据标准制定或修订工作大纲开展必要的调查研究工作。调查对象应具有代表性和典型性。调研工作结束后，应及时提出调研报告，并将整理好的原始调查记录和收集到的国内外有关资料纳入背景资料中。

（二）编写组对标准中存在分歧的主要技术问题，应根据需要召开专题研讨会，邀请有代表性的专家参加会议，并形成会议纪要。

（三）专题研究和测试验证项目应在形成征求意见稿前完成审定工作。

（四）编写组在完成各项准备工作的基础上，编写标准征求意见稿。主编单位对标准征求意见稿的内容负责。

（五）征求意见稿应由主编单位发送30个以上的有关单位和专家征求意见，并抄送交通部水运司一式2份。征求意见的期限一般不超过二个月。

第二十七条 送审阶段的工作按下列要求进行：

（一）编写组对反馈意见进行归纳整理，在分析研究的基础上提出处理意见，形成标准送审稿。对反馈意见中有争议的主要技术问题可视具体情况进行补充调查研究、测试验证，必要时，应专门召开征求意见会，提出处理意见。

（二）当标准中采用新的设计理论和方法时，应按标准送审稿的规定组织试设计，进行综合技术经济比较，并提出试设计报告。

（三）在送审稿报审前，主编单位应组织预审查。

（四）标准的送审文件应包括大纲中要求的提交成果。对于进行试设计的标准项目，应包括试设计报告。其中送审报告的内容应包括任务来源、标准编制过程中所做的主要工作、标准中重点内容确定的依据及其成熟程度、与国外相关标准水平的对比、标准实施后的经济效益和社会效益分析、对标准的简要评价、标准中尚存在的主要问题、今后需要进行的主要工作以及主编单位的预审报告等。送审文件以公文的形式报送交通部水运司一式3份。

（五）交通部水运司负责组织有关专家对标准送审稿进行审查。

第二十八条 总校阶段的工作按下列要求进行：

（一）主编单位根据标准送审稿审查会会议纪要的要求，对标准送审稿进行修改完善并形成总校稿。

（二）标准的总校工作由主编单位负责组织，交通部水运司派人参加。

第二十九条 报批阶段的工作按下列要求进行：

（一）主编单位根据总校提出的修改意见对总校稿进行修改，形成报批稿。

（二）报批稿以公文的形式报交通部水运司一式3份。对于总校中出现的超出审查会会议纪要要求的修改内容，应在报批公文中予以说明。

第三十条 主编单位应于每年12月底前向交通部水运司报送标准编制工作年度总结。年度总结包括本年度主要技术工作、工作进度和需要协调的问题等。



第四章 标准的发布



第三十一条 水运工程建设行业标准由交通部发布。

第三十二条 制定和修订的标准以文件和标准正式出版物形式发布。

第三十三条 局部修订的标准以文件形式发布，在相关媒体上公布。

第三十四条 标准的出版由交通部水运司负责组织。标准的出版印刷应符合工程建设标准出版印刷的统一规定。



第五章 日常管理



第三十五条 水运工程建设行业标准的管理和解释工作由交通部水运司负责。

第三十六条 标准发布实施后，主编单位应成立标准管理组，协助交通部水运司做好标准的日常管理工作。

第三十七条 标准管理组的主要任务是：

（一）协助进行标准的解释工作。

（二）受交通部委托组织标准的培训和宣贯工作。

（三）调查了解标准的实施情况，收集和研究国内外相关标准、技术信息资料和实践经验。

（四）对标准执行过程中出现的问题，及时进行调查研究。

（五）参与标准再修订的立项工作。

（六）参加有关标准的技术和学术交流活动。

第三十八条 标准管理组由3～5名专业技术人员组成，标准管理组中至少应保留两名标准编写组的成员。标准管理组的人员组成应符合下列要求：

（一）原则上为不超过55岁的具有高级职称的专业技术人员。

（二）熟悉并掌握标准的技术内容。

（三）熟悉水运工程建设行业标准管理和编写的有关规定。

（四）具有与标准相关专业较高的技术水平和丰富的工程经验。



第六章 经费管理



第三十九条 水运工程建设行业标准的编制经费，采用一次性核定、按年度计划任务拨付的办法，拨付给标准的主编单位或第一主编单位。

第四十条 标准编制经费的使用必须符合工作大纲批复的要求，专款专用，并严格遵守财务制度。

第四十一条 主编单位应于每年12月底前将本年度经费的使用情况报送交通部水运司。



第七章 附 则



第四十二条 国务院工程建设行政主管部门委托我部制定或修订的水运工程国家标准由交通部水运司组织实施，并按《工程建设国家标准管理办法》的有关规定执行。

第四十三条 本办法由交通部水运司负责解释。

第四十四条 本办法自发布之日起施行。《水运工程建设行业标准管理办法》（交基发[1994]第873号）同时废止。