山东省人大常委会


山东省实施《中华人民共和国环境影响评价法》办法

2005年11月25日山东省第十届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过

　　第一条 根据《中华人民共和国环境影响评价法》及其他法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
　　第二条 在本省行政区域内从事规划和建设项目环境影响评价活动以及相关管理活动的，应当遵守本办法。
　　第三条 县级以上人民政府应当采取措施，鼓励、支持有关单位、专家和公众参与环境影响评价活动。
　　省环境保护行政主管部门应当会同有关部门，组织建立和完善本省环境影响评价专家库、环境影响基础数据库和环境影响评价信息共享制度。
　　第四条 设区的市以上人民政府及其有关部门组织编制的土地利用有关规划，区域、流域、海域的建设、开发利用规划，应当在编制过程中组织环境影响评价，编写环境影响篇章或者说明。
　　编制工业、农业、畜牧业、林业、能源、交通、城市建设、旅游、自然资源开发等专项规划中的指导性规划，应当在编制过程中组织环境影响评价，编写环境影响篇章或者说明。
　　第五条 设区的市以上人民政府及其有关部门组织编制下列专项规划的，应当在编制过程中组织环境影响评价，并向审批该专项规划的机关提交环境影响报告书：
　　(一)工业各行业规划；
　　(二)城市专项规划；
　　(三)种植业发展规划、渔业发展规划、乡镇企业发展规划、畜牧业发展规划；
　　(四)油(气)田总体开发方案、流域水电规划；
　　(五)流域、区域涉及江河、湖泊开发利用的水资源开发利用综合规划和供水、水力发电等专业规划，跨流域调水规划，地下水资源开发利用规划；
　　(六)内河航运规划，省道网及设区的市交通规划，主要港口和地区性重要港口总体规划，城际铁路网建设规划，集装箱中心站布点规划，地方铁路建设规划；
　　(七)旅游区发展总体规划；
　　(八)矿产资源开发利用规划、土地开发整理规划、海洋自然资源开发利用规划、气候资源开发利用规划。
　　第六条 县级人民政府组织编制的属于本办法第四条、第五条规定范围内的规划，应当在编制过程中组织环境影响评价，相应编写环境影响篇章、说明或者提交环境影响报告书；所在的设区的市已有相应规划并且业已完成了环境影响评价的除外。
　　第七条 县级以上人民政府在审批本办法第五条所列专项规划草案，作出决策前，应当指定环境保护行政主管部门或者其他部门召集有关部门代表和专家组成审查小组，对环境影响报告书进行审查。
　　审查小组提出的书面审查意见，应当包括下列内容：
　　(一)对环境可能造成影响的分析、预测和评估的合理性与准确性；
　　(二)预防或者减轻不良环境影响的对策、措施的可行性与有效性；
　　(三)对环境影响评价结论的总体性意见和改进建议。
　　审查环境影响报告书所需费用，应当从规划编制费用中列支。
　　第八条 在规划实施过程中，规划实施单位应当同步落实配套的环境保护措施。
　　对环境有重大影响的规划实施后，编制机关应当及时组织环境影响的跟踪评价。任何单位和个人发现规划实施过程中有不良环境影响的，有权向规划审批机关或者当地人民政府、环境保护行政主管部门报告。规划审批机关应当督促规划实施单位采取改进措施。
　　规划实施后有明显不良环境影响，规划实施单位未采取改进措施的，环境保护行政主管部门或者其他有关主管部门应当向规划编制机关的同级人民政府报告，由人民政府责成规划编制机关组织环境影响跟踪评价，提出改进措施。
　　第九条 经济技术开发区、高新技术产业开发区等开发区域的管理机构，应当在编制开发区总体规划过程中组织环境影响评价，编写区域环境影响报告书，并报批准设立该开发区的人民政府的环境保护行政主管部门审批。
　　区域环境影响报告书中应当包括污水集中处理、固体废物集中处置等环境保护基础设施的内容。环境保护基础设施应当与开发区同步规划、同步建设。
　　本办法实施前开发区已开工建设或者已经建成，但未组织进行环境影响评价的，应当在本办法施行之日起两年内补办环境影响评价报批手续。
　　第十条 对规划和前条规定的开发区总体规划进行重大调整或者修改的，应当按照《中华人民共和国环境影响评价法》和本办法的规定对调整或者修改内容组织进行环境影响评价。
　　第十一条 建设对环境有影响的项目，建设单位应当根据国家和省关于建设项目环境保护分类管理的规定，按照建设项目的性质、规模和可能对环境造成影响的程度，组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填写环境影响登记表(以下统称环境影响评价文件)。
　　第十二条 除国家规定需要保密的情形外，对环境可能造成重大影响、应当编制环境影响报告书的建设项目，建设单位应当在报批建设项目环境影响报告书前，举行论证会、听证会或者采取问卷调查、公告等其他方式，公开征求有关单位、专家和公众的意见。
　　应当编制环境影响报告表的建设项目，可能对公众生活、工作和学习造成较大影响的，建设单位应当在报批建设项目环境影响报告表前，以适当方式公开征求专家和公众的意见。
　　建设单位报批的环境影响报告书或者前款规定的环境影响报告表，应当如实附具征求意见的情况和对意见采纳或者不采纳的说明。未附具的，环境保护行政主管部门不予受理。
　　第十三条 建设项目环境影响评价文件实行分级审批制度。
　　下列建设项目的环境影响评价文件，除依法应当由国家审批的以外，由省环境保护行政主管部门负责审批：
　　(一)由省有关部门审批、核准或者备案，或者由省有关部门核报省人民政府审批或者核准，总投资额在五千万元以上的建设项目；
　　(二)跨设区的市行政区域的建设项目，或者可能产生跨区域环境影响、邻近设区的市环境保护行政主管部门提出异议的建设项目；
　　(三)超过豁免水平的伴有辐射的建设项目；
　　(四)设区的市医疗废物、危险废物集中处置建设项目；
　　(五)法律、法规规定或者国家确定由省环境保护行政主管部门负责审批的其他建设项目。
　　设区的市和县级环境保护行政主管部门审批建设项目环境影响评价文件的范围，由设区的市人民政府确定。
　　上级环境保护行政主管部门可以将本部门负责审批的建设项目的环境影响评价文件，委托该建设项目所在地的下级环境保护行政主管部门审批。委托机关应当对受托机关实施的审批行为负责监督，并对该行为的后果承担法律责任。
　　第十四条 化学原料、制浆造纸、石油化工、酒精生产、染料、农药、印染、造船拆船、电镀、淀粉制造及深加工、垃圾焚烧等污染较重或者涉及环境敏感区的建设项目，其环境影响评价文件应当由设区的市以上环境保护行政主管部门审批。
　　第十五条 建设项目符合下列规定要求的，环境保护行政主管部门方可批准其环境影响评价文件：
　　(一)符合国民经济和社会发展规划、生态建设规划、城市总体规划和其他有关规划；
　　(二)符合产业政策和宏观调控政策；
　　(三)符合污染物排放总量控制和区域环境功能区划要求；
　　(四)符合环境保护法律、法规、规章的规定。
　　建设项目进行扩建、改建的，必须对原有污染源一并提出治理措施。新、旧污染源不能同时达到标准要求的，环境保护行政主管部门不得批准其环境影响评价文件。
　　第十六条 环境保护行政主管部门对涉及国家利益和公共利益的建设项目，在审查或者重新审核该建设项目的环境影响评价文件时，认为有必要征求有关部门、组织、专家和建设项目周围单位、个人意见的，应当举行听证会、论证会或者采取其他方式征求意见。征求到的意见，应当作为环境保护行政主管部门审批该项目环境影响评价文件的重要依据。
　　第十七条 实行审批制、核准制或者备案制的建设项目，建设单位应当分别在报送可行性研究报告、提交项目申请报告或者登记备案前完成环境影响评价文件报批手续。未完成环境影响评价文件报批手续的建设项目，有关部门不得为其办理批准、核准或者登记备案手续。
　　需要办理营业执照的，建设单位应当在办理营业执照前报批环境影响评价文件。
　　第十八条 上级环境保护行政主管部门对下级环境保护行政主管部门超越职权或者违反法定程序做出的环境影响评价文件审批决定，应当予以撤销或者责令限期纠正。
　　任何单位和个人不得干预环境保护行政主管部门依法审批建设项目环境影响评价文件。
　　第十九条 除国家规定需要保密的情形外，县级以上环境保护行政主管部门对作出的建设项目环境影响评价文件的审批决定和对环境影响评价技术服务机构的业务考核情况以及其他有关信息，应当定期在政府网站、办公场所予以公布或者采取其他方便公众查阅的方式公布。
　　第二十条 在建设项目的设计、建设和试生产过程中，建设单位应当落实环境影响评价文件和环境保护行政主管部门的审批意见。
　　推行环境监理制度。对可能造成重大环境影响的建设项目，由建设单位委托具有相应资质的机构对施工单位在施工过程中落实环境保护措施的情况进行技术监督。
　　第二十一条 有下列情形之一的，建设单位应当按照环境保护行政主管部门的规定组织环境影响后评价：
　　(一)在建设项目建设、运行过程中产生不符合经批准的环境影响评价文件的情形的；
　　(二)环境影响评价文件审批意见中规定应当进行环境影响后评价的。
　　建设单位开展环境影响后评价过程中，应当采取措施消除不良环境影响，并将相关情况向审批该项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门和有关部门备案。
　　第二十二条 规划的环境影响篇章、说明或者环境影响报告书，开发区区域环境影响报告书和建设项目环境影响评价文件，应当按照相应的环境影响评价技术导则和技术规范的要求编制。
　　已完成环境影响评价的规划、开发区总体规划所包含的具体建设项目，已完成环境影响评价的整体建设项目中包含的单个建设项目，其环境影响评价的内容可以简化。但是，建设项目的性质、污染因子等在环境影响评价中未做评估的，其环境影响评价的内容不得简化。
　　涉及水土保持的建设项目，其环境影响评价文件中还必须有经水行政主管部门审查同意的水土保持方案。
　　第二十三条 环境影响评价技术服务机构应当客观、公正地提出评价意见，并对评价结论负责。
　　环境影响评价技术服务机构不得与负责审批建设项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门或者其他有关审批部门存在任何利益关系。
　　县级以上环境保护行政主管部门应当加强对环境影响评价技术服务机构业务质量的监督。
　　第二十四条 建设单位未依法报批环境影响评价文件或者报批后未获批准开工建设的，由有权审批该项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门按照《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条的规定处罚。
　　建设项目未取得环境保护行政主管部门批准的环境影响评价文件，建设单位开工建设并已建成投产的，由有权审批该项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门责令其停产停业，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。其中，属于国家允许建设的项目，责令限期补办环境影响评价手续；属于国家禁止建设的项目，由县级以上人民政府责令限期拆除。
　　第二十五条 违反本办法规定，建设单位有下列情形之一的，由有权审批该项目环境影响评价文件的环境保护行政主管部门按照下列规定予以处罚：
　　（一）在组织编制环境影响评价文件中提供虚假数据和资料，或者向环境保护行政主管部门提供虚假的意见和意见采纳情况说明，尚未取得环境保护行政主管部门审批决定的，责令重新编制报批环境影响评价文件或者重新提供公众意见和意见采纳情况说明，处以一万元以下的罚款；已取得环境影响评价文件审批决定的，应当撤销审批决定，处以一万元以上三万元以下的罚款；
　　（二）未落实环境影响评价文件和环境保护行政主管部门的审批意见，对环境造成不良影响的，责令限期改正，处以三万元以上十万元以下的罚款；
　　（三）未开展环境影响后评价的，责令限期改正；逾期不改正的，处以一万元以上三万元以下的罚款。
　　第二十六条 环境影响评价技术服务机构在编制环境影响评价文件过程中不负责任或者弄虚作假，致使环境影响评价结论严重失实的，由省环境保护行政主管部门将其违法行为向社会公布，并报送国务院环境保护行政主管部门依法处理。
　　参加环境影响评价论证、审查的专家因不负责任造成严重后果的，三年之内不得从事环境影响评价工作；因弄虚作假造成严重后果的，不得再从事环境影响评价工作。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十七条 各级人民政府及其环境保护行政主管部门、其他行政机关、管理机构和有关工作人员有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由上级机关或者监察机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）违法干预环境保护行政主管部门审批环境影响评价文件，或者违法干预、限制环境保护行政主管部门依法处理违反环境影响评价管理规定行为的；
　　（二）未对规划和开发区区域组织环境影响评价或者在环境影响评价过程中弄虚作假，造成环境影响评价严重失实，或者规划实施后对环境有重大影响，未组织环境影响跟踪评价的；
　　（三）违法批准建设项目环境影响评价文件，或者在审批建设项目环境影响评价文件过程中有其他徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守行为的；
　　（四）对建设项目违反环境影响评价规定的行为监督不力，造成严重影响的；
　　（五）其他失职、渎职行为并造成严重后果的。
　　第二十八条 本办法自2006年3月1日起施行。

　　内容提要: 商法是企业法的学说，是近30年引起广泛争议的一个论题。文章从对企业概念的梳理入手，详细介绍了企业概念在经济学和法学领域的不同表象。并分析了为什么出现此种不同的认识的基本理论依据，即在经济学领域，仅仅把企业理解为一组契约，不具有实体地位；在民法学领域，企业已生成为权利客体；发展到商法视域，企业更是成长为权利主体，这就是商法是企业法之认识的基本来源。但是，目前，商法调整对象还无法实现从商人到企业的转变。


一、企业概念的经济学阐释

严格说来，企业不是一个完全的法律概念。[1]企业这一概念原本是由会计人员发明的，但是，随着企业逐渐成为市场经济的主要组成部分，首先对其进行科学而系统地研究的却是经济学家。在相当长的一段时间内，企业都是游离于法律概念之外，而基本上属于经济学上的概念。由此，我们的考察将从经济学开始。从严格意义上讲，企业理论是近几十年来经济学界在对新古典经济学的反思和不满中发展起来的，以现代企业理论的观点看，新古典经济学是没有企业理论的，[2]因此，企业理论是现代的产物，企业理论亦即现代企业理论。不过我们要探讨的企业的概念问题，并不限于这种严格意义上的企业理论中的思想，不仅包括现代企业理论，而且可以追溯到新古典经济学理论。

1.新古典经济学理论对企业的定义

新古典理论是在过去大约100年的时间里建立起来的。这种理论主要是从技术的角度来看待企业，按照美国学者曼斯菲尔德的说法是：“简单地说，企业就是生产商品和劳务以供销售的单位。与福特基金会那样不追求盈利的机构相反，企业是尽力创造利润的单位。”[3]因此，在新古典理论看来，企业是一个生产单位，它设立的目的是为了实现利润的最大化；其功能是把土地、劳动等人力资本和非人力资本等生产要素进行投入并转化为一定的产出。[4]

2.法律与经济学派对企业的定义

法律与经济学派作为西方新制度学派的一个重要分支，它是在科斯的交易费用理论基础之上建立和发展起来的一个理论流派。在这一学派中，关于企业的定义，有两种影响较大的观点：一是科斯的定义；二是詹林和麦克林等人的定义。

科斯对企业的定义是以交易费用为其理论支柱、并运用市场与企业的比较方法来进行的。在《企业的性质》一文中，科斯指出，市场的运行是存在交易费用的，为了减少市场运行而存在的交易费用，一种新的组织形式即企业便产生出来了，企业之所以替代市场，是因为企业内部的交易费用要比市场内的交易费用小。科斯认为，“企业的显著标志是对价格机制的替代”，一方面，企业作为一种交易形式，它可以把若干个生产要素的所有者和产品的所有者组成一个单位参加交易，从而减少了交易者的数目和交易中的摩擦，因而降低了交易的成本；另一方面，在企业之内，市场交易被取消，伴随着市场交易的复杂结构被企业家所替代，企业界指挥生产。[5]显然，科斯基本上把企业理解为一种与市场协调机制有相同职能并且更具有节省交易费用的组织。

在科斯对企业的性质进行开创性的研究之后的半个世纪，人们对企业“性质”的兴趣日渐浓厚，并形成了解释企业性质的各种理论。在这些各式各样的企业理论中，能为大多数人接受并具有影响的为企业的契约理论。首先提出企业的契约理论并对企业的契约理论研究产生重要影响的学者为阿曼艾尔奇安和德姆塞茨。他们首先从企业的投入要素入手，认为企业是各种要素（包括劳动、土地、资本）投入者的联合。美国学者詹森和麦克林则进一步认为，企业为了实现其生产功能，需要从生产要素的所有者那里获取生产要素。据此他们认为，企业是这样一个组织，它和其他大多数组织一样，是一种法律虚构，其职能是为个人之间的一组合约充当“连接点”。这一组合约是在劳动所有者、物质投入和资本投入的提供者、产品的消费者之间建立的。[6]

二、企业概念的法学理解

在立法上，各国基本上不对企业概念作出法律上的界定，也极少从法律主体甚至组织体意义上使用企业概念，而是从不同角度出发使用企业概念，从而使企业概念表现出不同的含义。

1.企业的法学概念

在德国法律中，企业的概念并没有被统一规定在哪一部具体的法典、法规之中，有关企业的法律问题，许多法律都涉及。德国著名学者海德曼指出：“近年来，企业已慢慢地占据了研究者头脑中原先企业主的位置。一个崭新的权利人顺时而生，也许会成为重新构造私法体系的主导概念。”[7]

德国学者里特纳认为，企业这个法学概念含义不明，因此有必要将它从广义和狭义上予以区别。广义上讲，企业是“一个人的单位”，即为独立的意思表示单位、行为单位和生产单位，它为人们提供产品和服务，在市场经济的规则下与其他企业竞争。[8]涉及经济学上的和经济法上的企业概念，须从整体上定义。当现代经济意义上的立法谈及“企业”时，指的是这个主观的、独立的单位。这些立法使用企业这个词，与“主观性的特殊形式”无关，与企业形式和企业之间的关系无关，而仅仅涉及整体经济的功能和调整。与此相对应，狭义上讲，企业为“质的有体物”，具有民法和商法上的意义，即作为以营利为目的的企业或商事企业可被继承、买卖和出租。里特纳认为企业是企业形式的权利对象（虽然是非常特殊的形式），企业形式将企业的主观性具体化。因此，正如科施密特所说的那样，企业形式是“企业全部权利、义务的归集主体”，而企业是“这种整体上归集的连接点”，“一个企业有必要被赋予一种企业形式，一个企业形式有必要归于一个企业”。[9]

20世纪20年代以来，法国社会法学者们已经采用了社会实体这一概念，认为企业就是一种社会实体，是一种基本的甚至是最基本的机构。在当时流行的企业政治理论中，有两种将企业视为法律的课题，也就是说将企业当做财产的一个因素来分析，另外两种则将企业看做法律的主体，使企业成为人格化的社会经济细胞。[10]

法国学者Durand认为企业是企业主、职员、动产、不动产及其他各种财物构成的类似于国家的协同体。这里所谓协同体，指在一定的职位阶级制度下工作的职员的组织体。所以Corniot的法律辞典中指出，法律上还没有对企业下定义，学者一般在企业系进行生产的经济单位这一点上看法一致，企业的本质是用于组成一个作业班而结合在一起的人们的活动，为了达成特定的经济目的的组织体。企业经常与经营作为同义进行使用。[11]Despax在1957年的著作《企业与法》中，详细考察立法、判例以及学说后认为，“企业的法律概念应当这样理解：构成企业的两个细胞，即经济的细胞和社会的细胞紧密地结合形成了独立的组织体。经济的细胞是生产所必要的物的要素的结合，社会的细胞是将经济细胞的物的要素进行活用的人的要素的结合”。这是现今在法国学界具有支配地位的学说。

在日本，石井照久教授认为所谓企业，“是指在资本主义经济组织之下的一个统一的、独立的经济单位，在带有持续性的、有计划的意图之下进行的资本的计算方法来实现营利行为”。大隅教授认为，“企业是遵从一定的计划，有着持续性的意图，实现营利行为的独立的经济单位”。[12]

企业，与消费经济的家计不同。以一定的金额（即资本）从事经济活动，以该金额作为基础进行收益的计算，在所谓资本的计算下以财产增值为目标的营利经济，这一点是企业的特点所在。

2.民法中企业的概念

在民事立法上，企业始终是被作为一种特定的财产集合体对待的。例如《意大利民法典》第2555条规定：“企业是企业主为企业的经营而组织的全部财产。”在俄罗斯法律中，企业也在作为交易客体的财产意义上被使用。如《俄罗斯民法典》第559条第1款规定：“根据企业出卖合同，出卖人有义务将企业作为财产综合体整体移转于买受人所有，但出卖人无权移转于第三人的权利和义务除外。”[13]因此，企业在民事关系中是一种纯粹的客体存在，是物的范畴而非人的范畴。在欧共体条约中，则出现了直接用企业概念代替公司、法人等概念的现象，表明了欧共体对企业作为法律主体的认同。

企业是含有物质要素和非物质要素，只作为权利客体的一定财产综合体，这种财产综合体属于企业主。这是由德国法学家提出来的，在资本主义国家文献中得到广泛承认的传统法学概念。[14]

3.商法中企业的概念

“企业”是商法长期沿用的一个术语。1808年《法国商法典》第632条有关商业交易的条款就列出了生产、供应等一系列“企业”，并将“涉及企业的商业交易”与个人之间的商业交易并立，而且指出，只有当“涉及企业的商业交易”在企业业务范围内，并作为其组成部分时才具有商业性。[15]

在商法上，因为商事关系的特殊性及商法快捷、简便、迅速等基本原则的要求，商事立法赋予了企业一定的人的色彩。一般认为，商事主体创制的企业要想存在，需要由下列要素为了一个共同的目的统一结合成一个组织体：第一，是企业设施、加工材料、生产用具、商品仓库等物的要素；第二，是与顾客间产生的赊销价金及其他继续供给的债权，与其他商主体的信用关系，与受雇人、土地或房屋的所有人之间的雇佣或租赁等无数的法律关系；第三，是基于商标、商号、专利等所谓的无体财产权的特殊利益；第四，是企业特有的技能或熟练技术与基于此而产生的良好信誉等事实上的利益。[16]据此，商法上的企业范畴实际上是一个通过企业组织起来的权利、法律关系和事实关系的统一体。

日本学者田中诚教授认为，商法中的企业是：为了获得不定量的利润（收入和支出的差额，也就是不只是剩余利益，还包括为达到收支平衡而进行的费用充足）有计划地持续地投入资本和劳力，为经济上给付的供给行为，具有这种特别的设施或者是组织的独立的经济单位体。[17]